發(fā)布時(shí)間：2020-12-12 22:45

　　本文主要圍繞OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度展開(kāi)論述,重點(diǎn)對(duì)上柜公司的準(zhǔn)入制度進(jìn)行深入探討。特別在當(dāng)前全國(guó)性O(shè)TC市場(chǎng)(非上市公眾公司股權(quán)交易市場(chǎng))的建設(shè)已成為國(guó)家資本市場(chǎng)下一步發(fā)展目標(biāo)的背景下,準(zhǔn)入制度的探索就更具有現(xiàn)實(shí)意義。本文借鑒了境外OTC市場(chǎng)在準(zhǔn)入制度設(shè)計(jì)方面的經(jīng)驗(yàn),透析了我國(guó)現(xiàn)存的OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的問(wèn)題,并結(jié)合我國(guó)OTC市場(chǎng)的特點(diǎn),對(duì)全國(guó)性O(shè)TC市場(chǎng)上柜公司的上柜條件、上柜程序、上柜監(jiān)管方面的制度設(shè)計(jì)提出自己的建議。本文第一部分主要介紹了選題背景、研究的現(xiàn)狀與研究方法；第二部分首先對(duì)OTC市場(chǎng)的概念進(jìn)行界定,其次介紹了市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的概念、內(nèi)容,將研究范圍主要確定為上柜公司的準(zhǔn)入制度,最后論述了我國(guó)目前的立法現(xiàn)狀以及準(zhǔn)入制度的法理基礎(chǔ)；第三部分比較分析了美國(guó)、日本、臺(tái)灣等發(fā)達(dá)地區(qū)的OTC市場(chǎng)上柜公司準(zhǔn)入制度的經(jīng)驗(yàn)；第四部分研究了我國(guó)目前OTC市場(chǎng)在上柜公司準(zhǔn)入制度方面的探索現(xiàn)狀和存在問(wèn)題；第五部分也是本文的核心,提出了關(guān)于上柜公司準(zhǔn)入制度的立法建議,包括明確了價(jià)值取向、立法原則,在上柜條件上采用定量標(biāo)準(zhǔn)與定性標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的方法,進(jìn)一步明確上柜對(duì)象。在上柜程序上,確定中立的審核機(jī)構(gòu)、合適... 

【文章來(lái)源】：南開(kāi)大學(xué)天津市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：60 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
第一章 序言
第二章 OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度概述
    第一節(jié) OTC市場(chǎng)的法律界定
        2.1.1 OTC市場(chǎng)的定義
        2.1.2 OTC市場(chǎng)與相關(guān)概念的區(qū)分
        2.1.3 OTC市場(chǎng)的層次劃分
    第二節(jié) OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的概念
    第三節(jié) OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的內(nèi)容
        2.3.1 審核機(jī)構(gòu)
        2.3.2 上柜標(biāo)準(zhǔn)
        2.3.3 上柜程序
    第四節(jié) OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入的立法實(shí)踐和法理基礎(chǔ)
        2.4.1 OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的立法實(shí)踐
        2.4.2 OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的法理基礎(chǔ)
第三章 境外OTC市場(chǎng)上柜公司準(zhǔn)入制度的比較研究
    第一節(jié) 美國(guó)OTC市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度
        3.1.1 美國(guó)OTC市場(chǎng)概述
        3.1.2 納斯達(dá)克市場(chǎng)的上柜標(biāo)準(zhǔn)
        3.1.3 OTCBB市場(chǎng)的上柜標(biāo)準(zhǔn)
        3.1.4 粉單市場(chǎng)的上柜標(biāo)準(zhǔn)
        3.1.5 美國(guó)OTC市場(chǎng)的上柜監(jiān)管
    第二節(jié) 日本OTC市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度
        3.2.1 日本OTC市場(chǎng)概述
        3.2.2 JASDAQ市場(chǎng)的上柜標(biāo)準(zhǔn)
        3.2.3 JASDAQ市場(chǎng)的上柜監(jiān)管
    第三節(jié) 臺(tái)灣OTC市場(chǎng)的準(zhǔn)入制度
        3.3.1 臺(tái)灣OTC市場(chǎng)概述
        3.3.2 臺(tái)灣柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)中心的上柜標(biāo)準(zhǔn)
        3.3.3 興柜市場(chǎng)的上柜標(biāo)準(zhǔn)
        3.3.4 臺(tái)灣OTC市場(chǎng)的上柜監(jiān)管
    第四節(jié) 比較結(jié)論及啟示
第四章 我國(guó)OTC市場(chǎng)上柜公司準(zhǔn)入制度的現(xiàn)狀分析
    第一節(jié) 我國(guó)OTC市場(chǎng)的概括
        4.1.1 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)概況
        4.1.2 股份報(bào)價(jià)系統(tǒng)概況
        4.1.3 天津股權(quán)交易所概況
    第二節(jié) 我國(guó)OTC市場(chǎng)上柜公司的準(zhǔn)入制度
        4.2.1 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的準(zhǔn)入制度
        4.2.2 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的準(zhǔn)入制度
        4.2.3 天津股權(quán)交易所的準(zhǔn)入制度
    第三節(jié) 我國(guó)OTC市場(chǎng)準(zhǔn)入制度存在的問(wèn)題
第五章 我國(guó)OTC市場(chǎng)上柜公司準(zhǔn)入制度的設(shè)計(jì)
    第一節(jié) 價(jià)值取向及立法原則
        5.1.1 以秩序作為市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的核心價(jià)值取向
        5.1.2 以適度低門(mén)檻作為立法原則
    第二節(jié) 上柜標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)要件設(shè)計(jì)
        5.2.1 上柜對(duì)象
        5.2.2 上柜標(biāo)準(zhǔn)的定量條件
        5.2.3 上柜標(biāo)準(zhǔn)的定性標(biāo)準(zhǔn)
    第三節(jié) 上柜的程序要件設(shè)計(jì)
        5.3.1 設(shè)立中立的審核機(jī)構(gòu)
        5.3.2 審批制度采用律型注冊(cè)制
        5.3.3 上柜程序的流程
第六章 結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
個(gè)人簡(jiǎn)介


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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