私募基金是不經(jīng)嚴(yán)格的注冊核準(zhǔn)程序、以非公開方式向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者和有實(shí)力的個(gè)人投資者募集資金而設(shè)立的投資基金。在證券投資基金立法審議的過程中,伴隨著私募基金合法化的呼聲,其發(fā)行問題越來越受到學(xué)界的普遍關(guān)注和研究,成為當(dāng)今證券市場上最令人矚目的問題之一。私募基金發(fā)行法律制度目前在我國面臨著無法可依的境地,國內(nèi)學(xué)者對其研究亦比較薄弱。因此,借鑒域外發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的私募發(fā)行制度尤為必要。美國是證券私募發(fā)行法律制度的發(fā)源地且發(fā)展最為完善,越來越多的國家紛紛引為借鑒,其私募發(fā)行制度是一個(gè)由國會立法、SEC(證券交易委員會)規(guī)章以及法院判例等組成的復(fù)雜規(guī)范體系,其中主要調(diào)整規(guī)范有三個(gè):1933年《證券法》的第4(2)條、1982年的Regulation D以及1990年的Rulel44A。日本及我國臺灣地區(qū)在借鑒美國證券私募發(fā)行法律制度方面頗為成功,這為我國相關(guān)法律制度的發(fā)展提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。私募基金作為私募證券的一種,其在發(fā)行對象、發(fā)行方式、發(fā)行程序、轉(zhuǎn)售制度等方面都有明顯區(qū)別于公募發(fā)行的特點(diǎn)。發(fā)行對象限定為少數(shù)的特定的投資者,發(fā)行方式限于非公開方式,發(fā)行程序方面的特點(diǎn)是注冊核準(zhǔn)豁免,轉(zhuǎn)售的主體、... 

【文章來源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒 論
    1.1 選題背景與理論意義
    1.2 文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究的方法與擬創(chuàng)新點(diǎn)
第2章 私募基金發(fā)行的源流及制度要素
    2.1 私募基金發(fā)行的界定
    2.2 私募基金發(fā)行的源流
    2.3 私募基金發(fā)行的制度要素
        2.3.1 主體資格
        2.3.2 發(fā)行方式
        2.3.3 注冊核準(zhǔn)豁免
        2.3.4 信息披露
第3章 私募基金發(fā)行的當(dāng)事人
    3.1 私募基金發(fā)行當(dāng)事人界定
    3.2 私募基金發(fā)行中的投資者
        3.2.1 機(jī)構(gòu)投資者
        3.2.2 與發(fā)行人有密切關(guān)系的法人
        3.2.3 發(fā)行人的董事監(jiān)事以及高級管理人員
        3.2.4 具有一定資產(chǎn)數(shù)量的自然人
    3.3 私募基金發(fā)行中的基金發(fā)起人和管理人
    3.4 私募基金發(fā)行中的基金托管人
    3.5 私募基金發(fā)行當(dāng)事人之間的法律關(guān)系
        3.5.1 公司型私募基金法律關(guān)系
        3.5.2 契約型私募基金法律關(guān)系
        3.5.3 私募基金發(fā)行當(dāng)事人之法律關(guān)系架構(gòu)
    3.6 我國未來私募基金發(fā)行責(zé)任主體構(gòu)架和制度完善
        3.6.1 關(guān)于責(zé)任主體的界定
        3.6.2 關(guān)于責(zé)任認(rèn)定
        3.6.3 關(guān)于責(zé)任承擔(dān)
第4章 私募基金發(fā)行的條件及監(jiān)管
    4.1 私募基金發(fā)行的條件
        4.1.1 發(fā)行人資格
        4.1.2 合格的發(fā)行對象
        4.1.3 私募基金發(fā)行方式的要求
        4.1.4 私募基金發(fā)行程序的要求
    4.2 私募基金發(fā)行的監(jiān)管
第5章 我國私募基金發(fā)行制度的立法完善
    5.1 對發(fā)行對象的限制
        5.1.1 合格投資者的判斷
        5.1.2 合格投資者的人數(shù)限制
    5.2 對私募基金發(fā)起人和管理人的規(guī)范
        5.2.1 私募基金發(fā)起人和管理人的資格認(rèn)定
        5.2.2 私募基金發(fā)起人和管理人的治理結(jié)構(gòu)
        5.2.3 對私募基金契約的規(guī)范
    5.3 對信息披露的規(guī)范
        5.3.1 信息披露對象
        5.3.2 信息披露頻率
        5.3.3 信息披露的內(nèi)容
    5.4 對發(fā)行資金來源的規(guī)范
    5.5 對發(fā)行廣告的限制
    5.6 對發(fā)行手段的規(guī)范
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]全球私募基金的發(fā)展趨勢及在中國的前景[J]. 樊志剛,趙新杰.  金融論壇. 2007(10)
[2]我國私募基金合法化的探討[J]. 溫穎.  洛陽大學(xué)學(xué)報(bào). 2007(03)
[3]境外私募基金的規(guī)范框架及對我國私募基金監(jiān)管的啟示[J]. 毛小云.  海南金融. 2007(09)
[4]契約型證券投資信托基金法律關(guān)系分析[J]. 陳丹麗.  陜西理工學(xué)院學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版). 2007(01)
[5]合伙企業(yè)團(tuán)體能力的思考大綱[J]. 王保樹.  甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào). 2007(01)
[6]我國資本市場制度設(shè)計(jì)與制度建設(shè)研究[J]. 張育軍.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2006(09)
[7]我國證券投資基金法律關(guān)系評析[J]. 呂云超.  徐州教育學(xué)院學(xué)報(bào). 2005(02)
[8]我國證券非公開發(fā)行制度初探[J]. 包景軒.  法學(xué)雜志. 2005(02)
[9]論關(guān)聯(lián)企業(yè)的識別與債權(quán)人法律救濟(jì)[J]. 時(shí)建中.  政法論壇. 2003(05)
[10]試論專業(yè)中介機(jī)構(gòu)在證券市場虛假陳述中的民事責(zé)任[J]. 李潔琳,王琦.  當(dāng)代法學(xué). 2003(05)



本文編號：2898891