現(xiàn)存公司監(jiān)督制度的模式主要有兩種，分別是英美法系國(guó)家的一元制模式與大陸法系國(guó)家的二元制模式。我國(guó)最初遵循大陸法系傳統(tǒng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)作為上市公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，后為促進(jìn)資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)于1997年正式啟動(dòng)獨(dú)立董事制度�，F(xiàn)階段，監(jiān)事會(huì)與獨(dú)立董事均享有監(jiān)督權(quán)，權(quán)力范圍不明、職能交叉、缺乏協(xié)調(diào)的兩個(gè)機(jī)關(guān)分別行使監(jiān)督職權(quán)，一方面容易導(dǎo)致雙方互相爭(zhēng)奪監(jiān)督權(quán)，另一方面也會(huì)造成兩機(jī)關(guān)各自為政，這將使原本脆弱的上市公司監(jiān)督制度加速惡化，最終影響公司穩(wěn)定運(yùn)行。鑒于此，本文分五個(gè)部分探討上市公司的監(jiān)督制度。 第一章簡(jiǎn)要介紹我國(guó)上市公司監(jiān)督制度的歷史發(fā)展過(guò)程。以我國(guó)創(chuàng)立公司制度為始，通過(guò)介紹規(guī)范公司制度的法律、法規(guī)，逐步闡釋公司監(jiān)督制度的形成與發(fā)展過(guò)程。為后文確定獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)各自的功能提供歷史依據(jù)。 第二章意在說(shuō)明我國(guó)上市公司在自我監(jiān)督過(guò)程中存在的缺陷。這些缺陷既包括制度的粗略規(guī)定所造成的，也包括上市公司運(yùn)行過(guò)程中大股東操縱而產(chǎn)生的。該章從上述兩個(gè)層面闡釋上市公司監(jiān)督制度的現(xiàn)存問(wèn)題后，認(rèn)為不能僅僅通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)督權(quán)的行使來(lái)解決公司監(jiān)督制度的缺陷，適時(shí)引導(dǎo)機(jī)構(gòu)投資者參與公司管理可以從根本上限制大股東的權(quán)力。 第三章是對(duì)上市公司監(jiān)督制度的理論分析。該章從“信任”的視角出發(fā)，意在闡述為不信任的陌生人提供信任基礎(chǔ)是上市公司監(jiān)督制度產(chǎn)生的根本原因。這種不信任光出現(xiàn)在股東之間，也包括股東與高級(jí)管理人員之間的不信任。為了維持資合性公司組成人員之間的信任，上市公司必然要設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 第四章主要介紹國(guó)外上市公司監(jiān)督制度的經(jīng)驗(yàn)。在論述監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的必要性之后，本文從不同法系代表國(guó)家入手，來(lái)分析各個(gè)國(guó)家公司監(jiān)督制度的差異。同時(shí)，在全球化浪潮的洗禮下，不同國(guó)家的監(jiān)督機(jī)構(gòu)又產(chǎn)生趨同的可能性。這些都是值得我國(guó)借鑒的。 第五章意在論述我國(guó)上市公司監(jiān)督制度的完善。根據(jù)上文對(duì)現(xiàn)狀、原因、外國(guó)經(jīng)驗(yàn)的分析，本章從監(jiān)督制度設(shè)計(jì)與股權(quán)分置改革兩方面對(duì)獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的職權(quán)界定、行使權(quán)力的制度保障、信息共享，以及提高機(jī)構(gòu)投資者的地位等方面提出完善我國(guó)上市公司監(jiān)督制度的幾點(diǎn)建議。 本文力求促進(jìn)二者協(xié)調(diào)統(tǒng)一、取長(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮公司獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)對(duì)董事、高級(jí)管理人員、控股股東的監(jiān)督。同時(shí)，建立有中國(guó)特色的獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)制、深化股權(quán)分置改革有利于完善和優(yōu)化公司的監(jiān)督制度、提高公司的決策水平，進(jìn)而促進(jìn)上市公司進(jìn)一步發(fā)展。
【學(xué)位單位】：中共廣東省委黨校
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位年份】：2014
【中圖分類】：D922.287
【文章目錄】：
摘要
Abstract
導(dǎo)言
1 我國(guó)上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度的歷史沿革
    1.1 我國(guó)監(jiān)事會(huì)制度的歷史沿革
    1.2 我國(guó)獨(dú)立董事制度的歷史沿革
2 我國(guó)上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度運(yùn)轉(zhuǎn)失靈
    2.1 我國(guó)上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度存在的問(wèn)題
        2.1.1 我國(guó)監(jiān)事會(huì)制度的規(guī)范缺陷
        2.1.2 我國(guó)獨(dú)立董事制度的規(guī)范缺陷
        2.1.3 獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的職權(quán)交叉重疊
    2.2 我國(guó)上市公司運(yùn)行中的“一股獨(dú)大”問(wèn)題
        2.2.1 “一股獨(dú)大”問(wèn)題的表現(xiàn)
        2.2.2 “一股獨(dú)大”問(wèn)題的產(chǎn)生原因
        2.2.3 “一股獨(dú)大”問(wèn)題的影響
3 對(duì)上市公司監(jiān)督制度的理論分析
    3.1 “兩權(quán)分離”對(duì)上市公司監(jiān)督制度的影響
        3.1.1 上市公司得以穩(wěn)定運(yùn)行的信任基礎(chǔ)
        3.1.2 上市公司“兩權(quán)分離”削弱內(nèi)部信任基礎(chǔ)
        3.1.3 “兩權(quán)分離”產(chǎn)生代理成本
    3.2 構(gòu)建監(jiān)督制度以維持上市公司內(nèi)部信任關(guān)系
        3.2.1 對(duì)公司的外部監(jiān)督
        3.2.2 對(duì)公司的內(nèi)部監(jiān)督
        3.2.3. 對(duì)兩種監(jiān)督手段的評(píng)價(jià)
4 對(duì)國(guó)外公司內(nèi)部監(jiān)督制度的比較與借鑒
    4.1 德國(guó)模式的形成與特征
        4.1.1 德國(guó)公司監(jiān)督制度的形成原因與歷史沿革
        4.1.2 德國(guó)監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及職權(quán)
        4.1.3 德國(guó)模式在金融全球化背景下的發(fā)展方向
    4.2 日本模式的形成與特征
        4.2.1 日本公司監(jiān)督制度的形成原因
        4.2.2 日本公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)關(guān)的沿革與發(fā)展
        4.2.3 日本公司內(nèi)部監(jiān)督制度的發(fā)展
    4.3 美國(guó)模式的形成與特征
        4.3.1 獨(dú)立董事制度的形成
        4.3.2 獨(dú)立董事制度的歷史沿革
        4.3.3 獨(dú)立董事的職權(quán)
    4.4 不同國(guó)家公司內(nèi)部監(jiān)督制度的差異對(duì)我國(guó)的啟示
        4.4.1 自由競(jìng)爭(zhēng)維度
        4.4.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)維度
        4.4.3 權(quán)力制衡維度
        4.4.4 公司的社會(huì)責(zé)任維度
5 我國(guó)上市公司內(nèi)部監(jiān)督制度的完善
    5.1 明確監(jiān)事會(huì)與獨(dú)立董事的職權(quán)劃分與協(xié)調(diào)機(jī)制
        5.1.1 對(duì)獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)職權(quán)的重新界定
        5.1.2 獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)并存條件下的協(xié)調(diào)機(jī)制
    5.2 加大股權(quán)分置改革保障股東積極行權(quán)
        5.2.1 國(guó)有股“一股獨(dú)大”要求股權(quán)分置改革
        5.2.2 機(jī)構(gòu)投資者的作用及對(duì)相關(guān)制度的完善
    5.3 對(duì)監(jiān)事會(huì)制度的保障性安排
        5.3.1 監(jiān)事的任職保障
        5.3.2 監(jiān)事行使職權(quán)的保障
    5.4 對(duì)獨(dú)立董事制度的保障性安排
        5.4.1 獨(dú)立董事的任職保障
        5.4.2 獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制
結(jié)語(yǔ)
主要參考文獻(xiàn)
個(gè)人簡(jiǎn)歷和攻讀碩士學(xué)位期間的主要學(xué)術(shù)成果
后記

【參考文獻(xiàn)】

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