發(fā)布時間：2020-10-20 19:22

　　 私募基金是一種通過非公開方式面向社會特定投資者募集資金并以基金方式運作的集合投資制度,是相對公募基金而言的,因此私募基金并非地下的非法的不受監(jiān)管的基金。作為社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定程度之后的必然產(chǎn)物,私募基金在我國不斷的發(fā)展壯大,并呈現(xiàn)出愈演愈烈之勢。由于我國私募基金的合法地位還未完全確立,不可避免的存在各種內(nèi)部問題,同時還面臨著國外私募基金的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。 因此,私募基金立法,是我國發(fā)展私募基金的必由之路。合法規(guī)范地發(fā)展私募基金不僅可以豐富市場投資工具,改變市場競爭格局,沖擊傳統(tǒng)操作理念,降低交易成本、防范金融風(fēng)險,而且必將對我國證券市場和國民經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重要的促進(jìn)作用。 我國私募基金立法借鑒海外發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的立法經(jīng)驗是很有必要的,特別是美國,它在私募基金管理體制、組織形式、募集方式等方面的法律安排上比起其他國家來更顯合理和成熟。 在具體構(gòu)建我國私募基金法律制度問題上,應(yīng)著重注意以下問題:私募基金設(shè)立的市場準(zhǔn)入制度安排,包括對私募基金設(shè)立的市場準(zhǔn)入和各方主體的市場準(zhǔn)入;私募基金組織形式和募集方式的相關(guān)立法;私募基金風(fēng)險管理及其監(jiān)管立法,主要包括監(jiān)管機構(gòu)的建立、對資金來源的監(jiān)管、信息披露制度、加強銀行信貸監(jiān)管以及制定利益分配指導(dǎo)性規(guī)則等方面;私募基金責(zé)任體系的建立等等。 本文一共分五部分。第一部分介紹私募基金的基本問題,如概念、種類、原理等;第二部分從進(jìn)程、現(xiàn)狀和存在問題出發(fā),說明對我國私募基金進(jìn)行立法的必要性;第三部分說明海外私募基金在立法上的經(jīng)驗借鑒;第四部分是本文核心重點,提出我國私募基金立法的政策性建議,并分別從立法原則、市場準(zhǔn)入制度、組識形式、風(fēng)險監(jiān)管等進(jìn)行全方位論述;第五部分主要是對我國私募基金的運營模式進(jìn)行研究。
【學(xué)位單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位年份】：2008
【中圖分類】：F832.51
【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、選題的背景和選題意義
    二、相關(guān)研究文獻(xiàn)回顧
    三、本文的主要工作與創(chuàng)新
    四、本文的研究方法
    五、本文的框架結(jié)構(gòu)
1 私募基金的基本問題
    1.1 私募基金的概念、種類和特點
        1.1.1 私募基金的概念
        1.1.2 私募基金的種類
        1.1.3 私募基金的特點
    1.2 私募基金的法律原理分析
        1.2.1 信托的基本問題
        1.2.2 私募基金與信托的關(guān)系
    1.3 私募基金與相關(guān)概念的比較分析
        1.3.1 私募基金與公募基金的比較
        1.3.2 私募基金與地下基金、非法集資的比較
        1.3.3 私募基金與委托理財、資金信托的比較
2 對我國私募基金進(jìn)行相關(guān)立法的必要性
    2.1 我國私募基金的發(fā)展進(jìn)程及現(xiàn)狀
        2.1.1 我國私募基金產(chǎn)生的原因
        2.1.2 我國私募基金的發(fā)展進(jìn)程
        2.1.3 我國私募基金的目前狀況
    2.2 我國私募基金存在的主要問題及其成因
        2.2.1 當(dāng)前我國私募基金存在的主要問題
        2.2.2 我國私募基金當(dāng)前問題的成因和制度約束
    2.3 對我國私募基金進(jìn)行立法的必要性
        2.3.1 有利于保護(hù)投資者利益
        2.3.2 完善的私募基金立法有利于我國基金業(yè)的發(fā)展
        2.3.3 私募基金立法有助于維護(hù)金融穩(wěn)定
3 境外私募基金的立法經(jīng)驗參考
    3.1 美國的發(fā)展情況和立法經(jīng)驗
        3.1.1 美國私募基金的管理體制
        3.1.2 美國私募基金的募集對象
        3.1.3 美國私募基金的組織形式
        3.1.4 美國私募基金的募集方式
        3.1.5 美國私募基金的利益分配方式
        3.1.6 美國私募基金立法的特點
    3.2 英國私募基金的立法經(jīng)驗參考
    3.3 日本私募基金的立法經(jīng)驗參考
    3.4 香港私募基金的立法經(jīng)驗參考
    3.5 中國臺灣地區(qū)私募基金的立法經(jīng)驗參考
4 對我國私募基金立法的政策性建議
    4.1 我國目前與私募基金相關(guān)的法律制度
        4.1.1 《公司法》中關(guān)于私募基金的內(nèi)容
        4.1.2 《證券法》中關(guān)于私募基金的內(nèi)容
        4.1.3 《證券投資基金法》中關(guān)于私募基金的內(nèi)容
        4.1.4 《合伙企業(yè)法》中關(guān)于私募基金的內(nèi)容
        4.1.5 《信托法》中關(guān)于私募基金的內(nèi)容
    4.2 我國私募基金立法的基本原則
        4.2.1 保護(hù)投資者利益
        4.2.2 維護(hù)基金市場的秩序
        4.2.3 保障國民經(jīng)濟的正常運行
    4.3 私募基金市場準(zhǔn)入制度的立法設(shè)計
        4.3.1 私募基金組織設(shè)立的市場準(zhǔn)入制度
        4.3.2 私募基金投資者的市場準(zhǔn)入制度
        4.3.3 私募基金發(fā)起人和管理人的市場準(zhǔn)入制度
        4.3.4 私募基金托管人的市場準(zhǔn)入制度
    4.4 關(guān)于私募基金組織形式和募集方式的立法
        4.4.1 私募基金組織形式的立法設(shè)計
        4.4.2 私募基金募集方式的立法設(shè)計
    4.5 私募基金的風(fēng)險管理及監(jiān)管立法
        4.5.1 信息披露制度
        4.5.2 嚴(yán)禁私募證券基金保底收益
        4.5.3 杜絕違規(guī)資金的來源
        4.5.4 基金財產(chǎn)的獨立性
        4.5.5 發(fā)行方式的限制
        4.5.6 建立完善的退出機制
5 我國私募基金的運營模式研究
    5.1 我國私募基金的運作機制探討
    5.2 我國私募基金合法前提下的盈利模式建議
        5.2.1 價值投資:深入調(diào)研為長期價值投資提供依據(jù)
        5.2.2 波段操作:果斷的擇時與頻繁進(jìn)出進(jìn)行波段操作
        5.2.3 多樣套利:把握機會進(jìn)行多樣套利模式
    5.3 我國私募基金的收益分配模式研究
總結(jié)
參考文獻(xiàn)
后記

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前5條

1 王國實,王劍;我國私募基金的定位與發(fā)展戰(zhàn)略[J];財經(jīng)理論與實踐;2002年01期

2 熊奇;我國私募基金規(guī)范化發(fā)展問題探討[J];北方經(jīng)貿(mào);2004年01期

3 楊萬東;我國私募基金問題討論綜述[J];經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理;2002年03期

4 爾東;私募基金:穩(wěn)定因素還是紊亂因素——關(guān)于私募基金問題討論綜述[J];經(jīng)濟研究參考;2002年41期

5 吳士君,程大中;試析私募基金的“收益保底”承諾[J];證券市場導(dǎo)報;2001年12期

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前5條

1 鐘向春;中國私募基金立法問題研究[D];清華大學(xué);2002年

2 王曉芬;我國私募基金運作機制研究[D];北京交通大學(xué);2007年

3 陳璐;我國私募基金的規(guī)范化發(fā)展研究[D];西南財經(jīng)大學(xué);2007年

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5 李孟英;私募證券基金若干問題研究[D];大連海事大學(xué);2007年

本文編號：2849060