【摘要】： 19世紀末以來,隨著美國經(jīng)濟迅速崛起并成為世界經(jīng)濟霸主,美國證券市場也發(fā)展成為世界上規(guī)模最大的證券市場。在從弱到強的發(fā)成過程中,美國證券監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的重要保證,證券監(jiān)管的政策背景、主要內(nèi)容、運行方式也經(jīng)歷了四個階段的演進。其中三部主要法律起著確定SEC權(quán)限、法律框架和規(guī)范市場的重大作用。但美國證券市場監(jiān)管,尤其在2002年安然事件后,暴露出很多的問題。造成這些問題的根本是美國證券監(jiān)管的發(fā)展曲線,正如美國航線監(jiān)管的主要設(shè)計者阿爾弗雷德·康恩認為,美國監(jiān)管制度的演變所經(jīng)歷的道路“并不是一個完整的圓或擺線將我們帶回原位;它是螺旋形的,有一定方向的”,隨著民主政治的發(fā)展和法律體系的健全,更有效的政府監(jiān)管制度也會建立起來。 中國證券市場在十余年間經(jīng)歷了為世人矚目的巨大發(fā)展。與此同時,證券市場的金融風(fēng)波使得證券監(jiān)管正成為日益矚目的焦點,尤其是當(dāng)前我國證券市場上各種觸目驚心的違法違規(guī)現(xiàn)象,折射出中國證券監(jiān)管的種種問題。因此,借鑒美國相對完善的理論,解決我國證券監(jiān)管存在的問題,就具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F831.51;F832.51

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本文編號：2785711