本文關鍵詞：私募股權基金組織形式法律問題研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 私募股權基金在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中得到越來越多的關注,而選擇有效的組織形式是發(fā)展私募股權基金的前提。本文以此為契機,對私募股權基金組織形式的法律問題進行一次比較全面的論述與探討。通過對公司制、有限合伙制和信托制進行深入的分析和比較,為我國私募股權基金組織形式的立法完善提出一些建議。 本文共分四章。 第一章是私募股權基金概述。本章又分為三節(jié),第一節(jié)先介紹了關于私募股權基金的各種定義,并在此基礎上結合私募股權基金的發(fā)展歷史總結出私募股權基金在廣義上是指主要對未上市企業(yè)進行股權投資,經(jīng)過對企業(yè)的改造、管理實現(xiàn)企業(yè)價值提升,最后通過資本市場退出實現(xiàn)資本增值的投資基金,在狹義上是指投資于已經(jīng)形成一定規(guī)模,并產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè),即并購基金。第二節(jié)論述了風險投資基金、發(fā)展基金、重整基金、并購基金、夾層基金、上市后私募增發(fā)基金等各種投資類型。第三節(jié)則論述私募股權基金的私募、股權投資以及投資基金三大基本特征,并在此基礎上表明合適的組織形式對私募股權基金的重要性。 第二章是各國(地區(qū))私募股權基金組織形式考察。通過對美國、英國、日本以及我國臺灣地區(qū)私募股權基金組織形式進行細致考察,發(fā)現(xiàn)各國(地區(qū))私募股權基金組織形式主要是公司制和有限合伙制,以及各國(地區(qū))公司制和有限合伙制發(fā)展過程中的法律環(huán)境對私募股權基金的重要影響。 第三章是私募股權基金組織形式的學理分析。本章主要對私募股權基金組織形式法律關系中的當事人利益進行考量,分別從基金投資者利益保護、基金管理人利益保護以及雙方共同利益保護等三個方面對公司制和有限合伙制進行比較分析,認為公司制和有限合伙制各有利弊,并不存在明顯的優(yōu)劣之分,具體選擇何種組織形式應當由市場主體自主決定。最后,通過對信托制度進行論述,分析信托雖然在私募證券投資基金中被廣泛采用,但是卻很少被用來發(fā)展私募股權基金的原因。 第四章是我國私募股權基金組織形式的選擇。本章結合我國目前私募股權基金的現(xiàn)狀,分析我國公司制、有限合伙制私募股權基金的立法現(xiàn)狀和不足,并提出了完善的建議。
【關鍵詞】：私募股權基金 組織形式 公司制 有限合伙制 信托
【學位授予單位】：復旦大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2008
【分類號】：F831.51;D912.28
【目錄】：

• 中文摘要5-6
• ABSTRACT6-7
• 前言7-9
• 一、問題的提出7
• 二、既有文獻綜述7-8
• 三、本文的研究方法8-9
• 第一章 私募股權基金概述9-15
• 第一節(jié) 私募股權基金的定義9-10
• 第二節(jié) 私募股權基金的基本類型10-11
• 一、風險投資基金10
• 二、發(fā)展基金10
• 三、并購基金10-11
• 四、重整基金11
• 五、夾層基金11
• 六、上市后私募增發(fā)基金11
• 第三節(jié) 私募股權基金的基本特征11-15
• 一、私募11-12
• 二、股權投資12-13
• 三、投資基金13-15
• 第二章 各國(地區(qū))私募股權基金組織形式考察15-21
• 第一節(jié) 美國私募股權基金組織形式15-18
• 一、ARD公司15
• 二、小企業(yè)投資公司(SBIC)15-16
• 三、有限合伙制16-17
• 四、反思和修正17-18
• 第二節(jié) 英國私募股權基金組織形式18-19
• 一、風險投資信托18
• 二、風險與發(fā)展投資信托18-19
• 第三節(jié) 日本私募股權基金組織形式19
• 一、前私募股權基金時期19
• 二、私募股權基金時期19
• 第四節(jié) 臺灣地區(qū)私募股權基金組織形式19-20
• 第五節(jié) 各國(地區(qū))私募股權基金組織形式的比較分析20-21
• 一、差異性20
• 二、相似性20-21
• 第三章 私募股權基金組織形式的學理分析21-31
• 第一節(jié) 私募股權基金組織形式中的利益考量21-22
• 一、基金投資者利益的保護21-22
• 二、基金管理人利益的保護22
• 三、雙方共同利益的保護22
• 第二節(jié) 公司制私募股權基金22-25
• 一、公司的類型22-24
• 二、制度安排24-25
• 第三節(jié) 有限合伙制私募股權基金25-28
• 一、有限合伙的概念25-26
• 二、制度安排26-28
• 第四節(jié) 公司制與有限合伙制的比較分析28-30
• 一、從基金投資者利益的保護來看28-29
• 二、從基金管理人利益的保護來看29
• 三、從雙方共同利益的保護來看29-30
• 四、對上述比較分析的總結30
• 第五節(jié) 信托制私募股權基金的局限性30-31
• 第四章 我國私募股權基金組織形式的立法完善31-39
• 第一節(jié) 對目前各種私募股權基金的分析31
• 第二節(jié) 我國私募股權基金的早期實踐31-33
• 一、公司制私募股權基金31-32
• 二、有限合伙制私募股權基金32
• 三、對我國早期私募股權基金的總結32-33
• 第三節(jié) 我國私募股權基金組織形式的立法現(xiàn)狀33-35
• 一、私募融資33-34
• 二、合格投資者34
• 三、折衷資本制34-35
• 四、轉投資35
• 五、業(yè)績報酬35
• 第四節(jié) 我國私募股權基金組織形式的立法完善35-39
• 一、私募的方式35-36
• 二、公司制私募股權基金發(fā)起人資格36
• 三、有限合伙制私募股權基金的的稅收優(yōu)惠36-37
• 四、有限合伙制私募股權基金的主體性質37
• 五、明確公司可以成為普通合伙人37-39
• 結語39-40
• 注釋40-45
• 參考文獻45-49
• 后記49-50

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