發(fā)布時間：2020-07-05 02:22

【摘要】： 證券投資基金管理人的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)脫胎于信托法上受托人的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)的主要目的在于規(guī)范管理人的投資行為。立法者試圖通過對標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定促進證券投資市場的良性發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定不僅體現(xiàn)了歷史上對金融管制的態(tài)度，也體現(xiàn)了立法者對一個謹(jǐn)慎人行為標(biāo)準(zhǔn)的看法。隨著時代的進步和經(jīng)濟的發(fā)展，人們對基金管理人的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的理解也在發(fā)生變化。從法定投資表標(biāo)準(zhǔn)到謹(jǐn)慎投資者標(biāo)準(zhǔn)，再到新謹(jǐn)慎投資者標(biāo)準(zhǔn)，無一不表現(xiàn)出當(dāng)今的知識理論的演變對注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的積極影響。筆者分析了上述標(biāo)準(zhǔn)的歷史演變并探尋了其中的內(nèi)涵之后，對上述標(biāo)準(zhǔn)提出了反思性的評論。筆者認(rèn)為，無論是哪一種標(biāo)準(zhǔn)，均有其不足之處。在此基礎(chǔ)之上，筆者提出了對我國基金管理人注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的圖景式設(shè)計，并針對我國的基金法律法規(guī)的修正提出了自己的建議。論文共分四部分，全文總計3萬余字。 導(dǎo)論部分是全文的基礎(chǔ)性鋪墊，主要介紹了論文的現(xiàn)實背景、意義、基本概念和理論框架。 第一部分采用了規(guī)范分析的方法和法律解釋學(xué)的方法，分析了標(biāo)準(zhǔn)對我國基金法上注意義務(wù)法律關(guān)系的影響。主要內(nèi)容包括了基金法律關(guān)系的特色、標(biāo)準(zhǔn)對主體的制約以及標(biāo)準(zhǔn)對義務(wù)人投資行為的影響。文章認(rèn)為主體的專業(yè)性要求是基金管理人標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定的前提。標(biāo)準(zhǔn)對投資行為起到了一定的制約作用。 第二部分采用了比較分析和歷史分析的方法，探尋了注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的由來以及英美法系對標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識的演變。筆者在不同部門法之間，對不同類型主體的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)做出了比較，突出了管理人注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵。并著重對英美法系的法定投資表標(biāo)準(zhǔn)、謹(jǐn)慎投資者標(biāo)準(zhǔn)和新謹(jǐn)慎投資者標(biāo)準(zhǔn)進行了批判性分析，指出了這三種標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)點和缺陷，并分析了我國注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)從中可以借鑒的地方。 第三部分是本文的結(jié)論部分，筆者對我國注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)然狀態(tài)進行了勾勒，并認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的主體門檻應(yīng)予以降低、標(biāo)準(zhǔn)改革的方向應(yīng)趨于靈活化，最后對立法提出了相應(yīng)的建議。
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號】：F832.51;D922.287

【參考文獻】

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1 徐國棟;;從身份到理性——現(xiàn)代民法中的行為能力制度沿革考[J];法律科學(xué).西北政法學(xué)院學(xué)報;2006年04期

本文編號：2741942