【摘要】： “股權(quán)分置”是我國(guó)特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物,為我國(guó)證券市場(chǎng)的創(chuàng)建立下了不可磨滅的功勛,但是該制度的弊端同樣顯著,以至于逐漸成為證券市場(chǎng)的“萬(wàn)惡之源”。2005年4月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的通知》,標(biāo)志股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。從股改啟動(dòng)至今已經(jīng)歷時(shí)四年,上市公司的股改基本完成,進(jìn)入了所謂的后股改時(shí)代,正是在這個(gè)時(shí)候,股改初期未預(yù)見(jiàn)或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而沒(méi)能得到充分論證的問(wèn)題開(kāi)始暴露出來(lái),最集中表現(xiàn)在當(dāng)初非流通股股東為了獲得股改方案的通過(guò)而做出了種種承諾,而當(dāng)股改方案通過(guò)之后,在這些承諾真正履行之時(shí),當(dāng)初的承諾主體卻違背承諾。此種現(xiàn)象比比皆是,導(dǎo)致證券市場(chǎng)的不穩(wěn)定,更是對(duì)我國(guó)法制建設(shè)的一大挑戰(zhàn)。本文試圖綜合運(yùn)用合同法、證券法、公司法以及訴訟法領(lǐng)域一些原理對(duì)股改承諾的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)全面的分析,使理論指導(dǎo)實(shí)踐。 文章除引言和結(jié)語(yǔ)外共分為五個(gè)部分。 第一部分對(duì)股權(quán)分置的基礎(chǔ)理論作出簡(jiǎn)要介紹,該部分首先對(duì)股權(quán)分置的概念、成因作出概括性介紹,然后又介紹了股權(quán)分置改革的概念、功能及意義,以期讀者對(duì)股權(quán)分置改革這一背景有所了解; 第二部分內(nèi)容是對(duì)股權(quán)分置改革方案的性質(zhì)分析,首先將股權(quán)分置界定為民事主體之間的合同關(guān)系,認(rèn)為股權(quán)分置改革是在國(guó)家政策作用下對(duì)原合同進(jìn)行的強(qiáng)制變更。其次該部分對(duì)股權(quán)分置改革的表現(xiàn)形式股改方案作出定性分析,將其界定為對(duì)原合同進(jìn)行變更的新合同,并通過(guò)對(duì)主體要素與客體要素的分析來(lái)解釋股改方案的內(nèi)涵。這部分是下文股改承諾定性分析的基礎(chǔ); 第三部分分析股改方案中非流通股股東對(duì)流通股股東所作出的承諾,即股改承諾,首先分析股改承諾的性質(zhì)與特征,在比較理論界各種學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)之上,得出本文的觀點(diǎn),認(rèn)為股改承諾是非流通股股東與流通股股東之間的一種合同,但由于涉及證券法律關(guān)系,這種合同在意思自治之外,又帶有了強(qiáng)制性、指導(dǎo)性、技術(shù)性等特點(diǎn)。其次,本文介紹分析了股改承諾的類(lèi)型,包括法定承諾和附加承諾兩大類(lèi); 第四部分是對(duì)股改承諾履行中出現(xiàn)問(wèn)題的法律分析,主要分析了(一)主體問(wèn)題—當(dāng)事人不適格(包括承諾主體不恰當(dāng)和履行主體不適格);(二)客體問(wèn)題—履行行為不恰當(dāng)(包括履行標(biāo)的瑕疵和履行期限不明確);(三)承諾履行的監(jiān)管問(wèn)題,具體分析政府監(jiān)管的法律基礎(chǔ)和監(jiān)管現(xiàn)狀。這部分是本文難點(diǎn)所在,難度主要在于股改承諾種類(lèi)繁多,履行中出現(xiàn)的問(wèn)題紛繁復(fù)雜,對(duì)其作出全面收集、梳理、并形成體系是一項(xiàng)艱難的任務(wù); 第五部分為股改承諾不履行的責(zé)任及救濟(jì)。首先分析股改承諾不履行時(shí)承諾主體的行政責(zé)任與民事責(zé)任,其中民事責(zé)任可能涉及違約責(zé)任、虛假陳述的侵權(quán)責(zé)任以及非流通股股東濫用股東權(quán)利的侵權(quán)責(zé)任。其次分析股改承諾不履行時(shí)的民事救濟(jì),該部分主要分析股改承諾的權(quán)利主體因追究承諾主體違約責(zé)任而提起民事訴訟中的各方面問(wèn)題,包括原告與被告、起訴條件、受理管轄和訴訟方式。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類(lèi)號(hào)】：F832.51;D922.287

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本文編號(hào)：2726188