【摘要】： 開放式基金在我國尚屬于新生事物。從它的發(fā)展歷史來看，其運作過程中蘊含著巨大的潛在風險，作為開放式基金風險的主要管理者，，基金管理公司如何管理這些風險就成為即關系到投資者基金資產(chǎn)安全和社會經(jīng)濟穩(wěn)定，又關系到自身能否在國內(nèi)外同行的激烈競爭中生存和發(fā)展的關鍵。因此本文擬在這方面作一些粗淺的研究和探討。 本文從基金管理人的角度，運用定性與定量相結合的方法從四個方面即開放式基金風險是什么、哪些因素引起風險、風險如何計量以及如何防范和控制風險出發(fā)討論了開放式基金的風險。其中，開放式基金風險與封閉式基金風險相比最獨特的一點，也即由基金資產(chǎn)可自由贖回這一特性派生而出的流動性風險以及與投資者直接投資股市相比增加的一個中間環(huán)節(jié)——基金管理公司的內(nèi)部風險是本文論述的重點；在結合我國國情和分析基金管理人管理經(jīng)驗存在不足的基礎上，提出基金管理人防范和控制好開放式基金的風險，首先須遵循一定的指導原則；其次建立獨立的風險管理部門和嚴格的決策程序；最后提出對各種風險的應對策略和技術。
【學位授予單位】：首都經(jīng)濟貿(mào)易大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2002
【分類號】：F830.9

【相似文獻】

相關期刊論文 前10條

1 賈寧;;技術創(chuàng)新過程中風險探析[J];價值工程;2011年20期

2 李海;;如何加強醫(yī)療保險基金的風險調(diào)控[J];中國集體經(jīng)濟;2011年24期

3 杜子平;何輝;張勇;馮嘉毅;;基于GJR-ALaplace方法的開放式基金風險研究[J];技術經(jīng)濟與管理研究;2011年07期

4 江剛成;;應收賬款風險企業(yè)內(nèi)部因素控制對策[J];中國外資;2011年13期

5 沈建苗;;如何應對供應鏈風險?[J];金融電子化;2011年04期

6 李茂盛;;新工傷保險條例實施面臨問題及對策[J];山東人力資源和社會保障;2011年06期

7 姜堯;;集安醫(yī)保基金監(jiān)管三路突破[J];中國醫(yī)療保險;2011年08期

8 汪紅;董慧群;;遼寧醫(yī)療保險基金風險評價[J];遼寧工程技術大學學報(社會科學版);2011年04期

9 王曉潤;孫鑫;;基于VaR-GARCH模型的開放式基金風險實證分析[J];商業(yè)時代;2011年20期

10 廖鈞;;醫(yī)院采購業(yè)務風險研究[J];行政事業(yè)資產(chǎn)與財務;2011年10期

相關會議論文 前10條

1 陸友愿;;金融內(nèi)部風險成因及防范[A];新世紀 新思考[C];1999年

2 陳京民;;企業(yè)文化、內(nèi)部風險投資與企業(yè)技術創(chuàng)新關系研究[A];西部大開發(fā) 科教先行與可持續(xù)發(fā)展——中國科協(xié)2000年學術年會文集[C];2000年

3 劉銀國;張琛;;公司治理視角下商業(yè)銀行內(nèi)部風險研究[A];第六屆（2011）中國管理學年會——公司治理分會場論文集[C];2011年

4 羅錦云;;新農(nóng)合管理也需要隨機應變——我縣幾項應急措施簡介[A];湖南省衛(wèi)生經(jīng)濟與信息學會第一屆理事會第二次會議暨第一次學術年會專輯[C];2010年

5 王秀勤;趙恒永;;中央銀行內(nèi)部風險防范與控制的探討[A];中國內(nèi)部審計協(xié)會現(xiàn)代企業(yè)風險管理論文匯編（上冊）[C];2005年

6 楊俊;;護理風險管理芻議[A];全國護理行政管理學術交流暨專題講座會議論文匯編[C];2005年

7 裴澤煥;易清華;;對湖南省安鄉(xiāng)縣新農(nóng)合開展兩種不同普通門診統(tǒng)籌模式試點的實踐與思考[A];湖南省衛(wèi)生經(jīng)濟與信息學會第一屆理事會第二次會議暨第一次學術年會專輯[C];2010年

8 肖繼輝;彭文平;;我國基金行業(yè)存在錦標賽效應嗎?——來自開放式基金的經(jīng)驗證據(jù)[A];中國會計學會2011學術年會論文集[C];2011年

9 田素華;舒逸;;商業(yè)銀行介入證券業(yè)務的適度性與我國銀行的選擇[A];中國投資學會獲獎科研課題評獎會論文集（2002—2003年度）[C];2003年

10 ;淺談企業(yè)內(nèi)部審計與風險管理的關系[A];中國內(nèi)部審計協(xié)會現(xiàn)代企業(yè)風險管理論文匯編（上冊）[C];2005年

相關重要報紙文章 前10條

1 巖鹽;證監(jiān)會嚴控基金公司內(nèi)部風險[N];中國保險報;2003年

2 桂浩明;基金風險也需防范[N];國際金融報;2001年

3 楊華 涂樂天 朱敢;構建貨幣市場基金風險管理體系[N];中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)報;2005年

4 聶靖生　郭俊 萬曙光;人行宜春市中支 內(nèi)部風險評估辦法初顯成效[N];金融時報;2009年

5 本報記者 張景勝;基金首發(fā)突破千億專家提醒關注基金風險[N];華夏時報;2004年

6 通訊員 趙宏宇;“四堵一疏”防范新農(nóng)合基金風險[N];巴彥淖爾日報(漢);2010年

7 蔡洛易;怎樣應對基金風險？[N];證券日報;2004年

8 李想;基金風險知多少[N];中國證券報;2004年

9 宗禾守;葆戴勇;職工養(yǎng)老保險基金風險有待化解[N];中國審計報;2004年

10 華泰證券綜合研究所 張俊 校堅;基金風險控制乃當務之急[N];中國證券報;2001年

相關博士學位論文 前10條

1 譚潔;中國主權財富基金風險管理研究[D];中南大學;2010年

2 楊百團;山東省新農(nóng)合基金分割理論、模型及實證研究[D];山東大學;2010年

3 馬永華;有限理性視角下養(yǎng)老保險統(tǒng)籌層次提高問題研究[D];首都經(jīng)濟貿(mào)易大學;2010年

4 趙燕妮;政府在農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度中的財政責任研究[D];山東大學;2011年

5 王章華;中國新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度研究[D];華東師范大學;2011年

6 帥晉瑤;證券投資基金的風險管理[D];中國科學技術大學;2006年

7 石靜雅;商業(yè)銀行全面風險控制與監(jiān)管體系研究：國際經(jīng)驗比較及在中國的應用[D];南開大學;2010年

8 潘濤;投資基金的風險管理[D];武漢大學;2005年

9 沈詩杰;我國城市養(yǎng)老保險現(xiàn)狀及比較研究[D];吉林大學;2012年

10 高立新;我國證券投資基金的風險及其管理[D];中國社會科學院研究生院;2003年

相關碩士學位論文 前10條

1 焦彩霞;對開放式基金風險的分析、計量與防范研究[D];首都經(jīng)濟貿(mào)易大學;2002年

2 徐穎;弱電項目投標環(huán)節(jié)的內(nèi)部風險控制體系構建[D];復旦大學;2010年

3 孟慶超;鎮(zhèn)江市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金風險預警與對策研究[D];江蘇大學;2010年

4 陳遠明;我國證券公司內(nèi)部風險管理的問題及對策研究[D];重慶大學;2002年

5 付蓉;新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金風險預警體系研究[D];西北大學;2010年

6 劉婷;我國養(yǎng)老保險個人賬戶基金風險監(jiān)管制度構建[D];河北大學;2009年

7 李國芳;新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金的流失及其防范對策研究[D];廣西醫(yī)科大學;2011年

8 夏姝;日本興業(yè)銀行大連分行內(nèi)部風險控制系統(tǒng)及其運行績效[D];大連理工大學;2002年

9 陳英姿;基本養(yǎng)老保險繳費基數(shù)研究[D];浙江大學;2004年

10 謝琴;社會保險繳費基數(shù)研究[D];浙江大學;2007年

本文編號：2711366