【摘要】：一個有效的基金治理結(jié)構(gòu)是基金業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。 本文在對證券投資基金的組織運(yùn)作機(jī)制和委托代理關(guān)系進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用規(guī)范分析、實(shí)證分析、比較分析的方法，遵循“從我國的具體實(shí)際出發(fā)，借鑒西方發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗，來研究我國基金業(yè)的治理問題”這樣一種思路，，探討如何優(yōu)化我國證券投資基金的治理結(jié)構(gòu)。 文章首先介紹了前人關(guān)于這一問題的研究成果以及有關(guān)證券投資基金的一般性知識，接下來介紹了國外基金治理的先進(jìn)經(jīng)驗以及我國證券投資基金治理的現(xiàn)狀。最后，基于前文的分析，從建立有效的基金治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化基金管理公司的管理、引入聲譽(yù)機(jī)制三大方面提出了優(yōu)化我國基金業(yè)治理的具體建議。 本文的創(chuàng)新之處在于提出了一整套全新的關(guān)于設(shè)立獨(dú)立受托人委員會的制度建議，內(nèi)容包括獨(dú)立受托人資格的確認(rèn)、選擇與任命、任期與數(shù)量、行為原則與權(quán)利、對獨(dú)立受托人的約束與激勵等，以及建議嘗試引入聲譽(yù)機(jī)制來強(qiáng)化我國基金業(yè)的治理。
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F832.5

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5 李順祥;證券投資基金稅收優(yōu)惠期延長[N];中國財經(jīng)報;2001年

6 記者 江致禮;有望融入企業(yè)法 人治理結(jié)構(gòu)[N];首都建設(shè)報;2009年

7 本報記者 朱寶琛;股票、證券投資基金按年交易額的0.04‰收取[N];證券日報;2010年

8 ;關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定[N];上海證券報;2011年

9 ;民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)也要與時俱進(jìn)[N];證券日報;2003年

10 程海南;證券投資基金的特點(diǎn)[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2000年

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3 陳星德;證券投資基金利益沖突的法律研究[D];中國政法大學(xué);2007年

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6 楊學(xué)兵;中國證券投資基金績效及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究[D];山東大學(xué);2005年

7 于宏凱;中國股票市場內(nèi)生穩(wěn)定機(jī)制構(gòu)建研究[D];廈門大學(xué);2008年

8 張滿林;我國農(nóng)民專業(yè)合作社治理問題研究[D];北京林業(yè)大學(xué);2009年

9 夢然;公司法人治理結(jié)構(gòu)研究[D];南京理工大學(xué);2002年

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2 何小明;證券投資基金持有人的法律保護(hù)[D];貴州大學(xué);2007年

3 鄒艷玨;共同基金獨(dú)立董事制度研究[D];暨南大學(xué);2006年

4 李琦;基金持有人投資權(quán)益保護(hù)研究[D];中國政法大學(xué);2009年

5 聶倩;我國證券投資基金治理結(jié)構(gòu)研究[D];武漢大學(xué);2005年

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7 李秋;證券投資基金治理結(jié)構(gòu)及相關(guān)問題研究[D];重慶大學(xué);2008年

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本文編號：2706008