發(fā)布時間：2020-06-07 14:27

【摘要】： 證券監(jiān)管體制是整個證券法律制度中十分重要的組成部分,它是指一個國家(地區(qū))證券監(jiān)管機構及其授權的管理機構,依照有關法律規(guī)定對有關證券發(fā)行,市場交易,市場參與者及其他有關中介機構的活動進行審核,監(jiān)督,調節(jié)并使之有序化的活動,包括政府的監(jiān)管和行業(yè)組織的自律。由于世界各國(地區(qū))的歷史原因,現實情況和法律體系的不同,在政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管結合的模式方面,形成了不同的證券監(jiān)管體制。中國作為一個在經濟體制轉軌過程中取得巨大成功的國家,且發(fā)展階段早于老撾一個時期,其經濟改革的幾乎所有經驗和教訓老撾都可以借鑒,當然證券市場的監(jiān)管體制也不例外。 盡管中國的證券業(yè)起步較西方發(fā)達國家晚,但經過近十幾年的發(fā)展取得了巨大的成就。而且不難看出,中國證券市場監(jiān)管體制的建立是伴隨著證券市場本身的發(fā)展,經歷了從分散監(jiān)管(1981年-1992年)到多頭監(jiān)管(1992年-1997年)再到集中統(tǒng)一監(jiān)管階段(1997年至今)三個階段的不斷完善的制度創(chuàng)新的過程。中國證券管理機構先后采取措施完善證券公司綜合治理,防治證券公司內部控制人風險；提高上市公司質量,保護投資者利益；成功的解決了股權分置的歷史遺留問題,逐步促成證券市場形成有效的定價機制。從而形成了現階段法律制度比較完備,投資者信心良好的證券市場。在中國證券市場的發(fā)展與完善令世界矚目的同時,中國證券市場的監(jiān)管體系仍然存在證券監(jiān)管以行政干預為主,缺乏市場化的調控手段,市場自律組織缺乏獨立性,證券監(jiān)管缺乏有效的監(jiān)管,監(jiān)管機構之間的職能有待合理分工和協(xié)調等問題。于是加強各分業(yè)監(jiān)管部門的協(xié)同管理,充分發(fā)揮自律組織的作用將是未來中國證券市場監(jiān)管機構的主要努力方向。 老撾證券市場是在經濟經歷了由計劃經濟向市場經濟轉變的基礎上建立起來的,這與中國證券市場建立的過程十分相似。因此在建立證券市場的政治社會基礎,經濟基礎,金融基礎,企業(yè)基礎方面兩國有一定的相似性也存在著不同點,于是老撾在建立符合自己證券市場發(fā)展的監(jiān)管體制的同時要學習中國的先進經驗,在建立證券市場監(jiān)管法律體系,強化政府主導作用,加強信息披露監(jiān)管等方面借鑒中國的經驗。
【學位授予單位】：山東大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2010
【分類號】：F832.51

【引證文獻】

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1 施兵;;中介機構在我國上市公司并購中的作用[J];經營管理者;2012年15期

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本文編號：2701557