發(fā)布時(shí)間：2020-04-22 10:08

【摘要】： 隨著洗錢領(lǐng)域從傳統(tǒng)的銀行部門逐漸向證券保險(xiǎn)部門延伸,防范并打擊證券保險(xiǎn)業(yè)洗錢就成為目前金融業(yè)反洗錢的重要問題。本文的最終目的就是要探討證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)對(duì)于洗錢的防范和監(jiān)管。 為此,全文分別從五個(gè)部分逐層深入地展開討論:文章首先是對(duì)證券保險(xiǎn)業(yè)的洗錢行為作了一個(gè)概括性的介紹,并提出證券保險(xiǎn)業(yè)反洗錢的必要性;其次是對(duì)發(fā)生在證券保險(xiǎn)領(lǐng)域中的洗錢行為及洗錢犯罪做出了詳細(xì)地說(shuō)明,并對(duì)其中存在的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析;然后,文章指出目前證券保險(xiǎn)業(yè)開展反洗錢工作面臨的主要問題和執(zhí)行難點(diǎn);最后兩部分也是本文的結(jié)論部分,通過詳細(xì)介紹國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)和國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督者協(xié)會(huì)(IAIS)專門針對(duì)洗錢而制定的相關(guān)原則和指引,指出我國(guó)應(yīng)該充分借鑒以上國(guó)際經(jīng)驗(yàn),即在制定我國(guó)證券保險(xiǎn)行業(yè)反洗錢法規(guī)時(shí),應(yīng)該充分參考國(guó)際組織制定的客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告制度標(biāo)準(zhǔn),同時(shí)結(jié)合我國(guó)的具體情況來(lái)開展我國(guó)證券保險(xiǎn)業(yè)的反洗錢建設(shè)。 本文的寫作是在《反洗錢法》出臺(tái)之后,而相關(guān)的行業(yè)反洗錢法規(guī)出臺(tái)之前的一段特殊時(shí)期,加之目前國(guó)內(nèi)對(duì)于該領(lǐng)域的研究相對(duì)較少,因此文章中重點(diǎn)分析的國(guó)際組織相關(guān)法規(guī)及政策建議均具有很強(qiáng)的針對(duì)性。
【學(xué)位授予單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號(hào)】：F832.51;F842

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 馮若丹;華泰證券股份有限責(zé)任公司反洗錢制度的優(yōu)化設(shè)計(jì)[D];山東大學(xué);2013年

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本文編號(hào)：2636406