【摘要】： 由于證券產(chǎn)品的特殊性和證券業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，任何一個存在證券市場的國家無一例外地存在明顯的政府規(guī)制。中國自1990年12月上海證券交易所運(yùn)行以來，證券業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，2006年以來中國證券市場的蓬勃發(fā)展，已成為中國經(jīng)濟(jì)的焦點(diǎn)。中國證券業(yè)在快速發(fā)展的同時也存在很多問題，對其進(jìn)行有效的規(guī)制保證證券市場平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展十分必要。經(jīng)過多年的努力，中國證券業(yè)規(guī)制取得了長足發(fā)展，但在新形勢下遠(yuǎn)未形成合理的規(guī)制體系，仍需進(jìn)一步完善。 本文運(yùn)用規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，在對證券業(yè)規(guī)制的基本內(nèi)涵進(jìn)行一般分析的基礎(chǔ)上，考察了證券業(yè)規(guī)制的內(nèi)容，并比較了各國證券業(yè)規(guī)制的體制及其發(fā)展趨勢。通過對中國證券業(yè)規(guī)制體制和內(nèi)容的現(xiàn)狀分析，指出中國證券業(yè)規(guī)制存在的主要問題，并提出相應(yīng)的完善途徑，如加強(qiáng)證券業(yè)規(guī)制立法，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)制與自律規(guī)制有效結(jié)合，在逐步放松對市場進(jìn)入、經(jīng)營范圍和傭金費(fèi)率規(guī)制的同時，進(jìn)一步強(qiáng)化證券業(yè)的市場退出規(guī)制、審慎性規(guī)制和保護(hù)性規(guī)制。并指明在金融全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的形勢下，中國證券業(yè)規(guī)制的新的改進(jìn)方向。 正文分為六個部分： 第一部分，緒論。介紹選題背景與意義，對國內(nèi)外關(guān)于證券業(yè)規(guī)制的研究成果進(jìn)行簡單的總結(jié)、綜述。 第二部分，證券業(yè)規(guī)制的理論基礎(chǔ)。首先介紹了規(guī)制的內(nèi)涵，具體分析了證券產(chǎn)品的特性，在此基礎(chǔ)上給出了證券業(yè)規(guī)制的定義，討論了證券業(yè)規(guī)制產(chǎn)生的原因，最后，結(jié)合證券業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征，提出了證券業(yè)規(guī)制的具體內(nèi)容。 第三部分，證券業(yè)規(guī)制的國際比較。介紹了美、英、日等主要發(fā)達(dá)資本主義國家證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展歷程及中國證券業(yè)規(guī)制體制的演變，，在此基礎(chǔ)上，說明國際證券業(yè)規(guī)制的發(fā)展趨勢。 第四部分，中國證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀、問題及挑戰(zhàn)。首先從體制和內(nèi)容兩個方面，對中國證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析，接著介紹了在金融全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的形勢下，中國證券業(yè)規(guī)制面對的挑戰(zhàn)。 第五部分，完善中國證券業(yè)規(guī)制的初步探討。對如何改進(jìn)中國證券業(yè)規(guī)制，分別從規(guī)制體制、規(guī)制內(nèi)容以及面對金融全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展四個方面進(jìn)行了探討。 第六部分，結(jié)束語。對本文進(jìn)行總結(jié)，指出不足和努力方向。
【學(xué)位授予單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F832.51

【引證文獻(xiàn)】

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1 袁長征;;中國證券業(yè)進(jìn)入與退出規(guī)制的現(xiàn)狀考察與實(shí)施難點(diǎn)分析[J];特區(qū)經(jīng)濟(jì);2011年06期

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1 陳為芳;基于SCP分析范式的中國證券產(chǎn)業(yè)組織政策有效性研究[D];北京交通大學(xué);2011年

本文編號：2597350