【摘要】：中國(guó)證券業(yè)作為一種新興產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。證券業(yè)不僅為中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變提供了重要的融資支持，而且已經(jīng)融入到人民的經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中，并對(duì)企業(yè)和居民的行為產(chǎn)生了重要影響。由于證券業(yè)的特殊性，以及證券經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要地位，使得各個(gè)國(guó)家普遍對(duì)證券業(yè)實(shí)施規(guī)制。因而，研究如何對(duì)證券業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制并確保其健康發(fā)展就有著重要的實(shí)踐意義。 本文圍繞我國(guó)證券業(yè)規(guī)制問題，首先回顧了一系列研究證券業(yè)規(guī)制的中外文獻(xiàn)，其次對(duì)證券業(yè)規(guī)制的產(chǎn)生做了一般性的分析，接下來分析了我國(guó)證券業(yè)規(guī)制的現(xiàn)狀，指出了證券業(yè)規(guī)制內(nèi)部存在的主要問題，并分析了我國(guó)證券業(yè)規(guī)制面臨的主要挑戰(zhàn)。然后，本文對(duì)幾個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的證券業(yè)規(guī)制體系作了一個(gè)概述，并歸納出它們的變化趨勢(shì)，剖析了帶給我們的幾點(diǎn)啟示。最后，針對(duì)存在的問題和面臨的挑戰(zhàn)，對(duì)我國(guó)證券業(yè)規(guī)制的完善進(jìn)行了初步探索。 文章針對(duì)我國(guó)證券業(yè)規(guī)制體制和內(nèi)容方面存在的具體問題，面對(duì)金融業(yè)全面開放和網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)的發(fā)展對(duì)證券業(yè)規(guī)制帶來的挑戰(zhàn)，在結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情、借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家證券業(yè)規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)和充分考慮到未來發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，分別從謹(jǐn)慎推進(jìn)規(guī)制體制的轉(zhuǎn)變、適度調(diào)整規(guī)制內(nèi)容與方式、加快金融業(yè)法制法規(guī)建設(shè)、建立完善的網(wǎng)上業(yè)務(wù)規(guī)制體系等四個(gè)方面提出了完善我國(guó)證券業(yè)規(guī)制的初步設(shè)想，以期能對(duì)我國(guó)證券業(yè)規(guī)制有所幫助。
【圖文】：

網(wǎng)上委托交易量占總交易量比重

.麟‘22”7‘.網(wǎng)上委托交易量總量:7448.88億圖3一2網(wǎng)上委托交易量占總交易量比重610刀l萬戶，8嘆卜.網(wǎng)上委托客戶開戶數(shù)總交易量7361.30萬戶圖3一3網(wǎng)上委托客戶開戶數(shù)占總開戶數(shù)比重表3一l:網(wǎng)上交易統(tǒng)計(jì)比較年年度 度網(wǎng)上交易量量滬深總交易量量網(wǎng)上交易量占比比網(wǎng)上交易開戶數(shù)數(shù)222001年 年3578億元 元81715億元 元 4.38%%%332萬戶 戶222002年 年5230億元 元58191億元 元 8.99%%%176.1萬戶 戶2220()3年 年9947億元 元66755億元 元 1490%%%19.74萬戶 戶222004年 年15874億元 元85629億元 元 18.54%%%20.75萬戶 戶222005年 年12661億元 元64873億元 元 19%%%15.37萬戶 戶注:表中“滬深總交易量”是指滬、深證券交易所年度股票(A、B股)，基金總交易量(雙邊計(jì)算)資料來源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站，httP:/阮w*.esrc.即、c可cl1爪。mePa羅/illdexjsP，，2006年4月此外，我國(guó)網(wǎng)上證券路演業(yè)務(wù)也得到了較快的發(fā)展。所謂路演業(yè)務(wù)是指發(fā)行人在證券發(fā)行前對(duì)潛在投資者進(jìn)行的巡回推介，以展示所發(fā)行證券的價(jià)值并從中了解投資者的意向，以及發(fā)現(xiàn)證券需求與價(jià)值定位，從而確保證券的成功發(fā)行。由于網(wǎng)上路演具有實(shí)時(shí)互動(dòng)性強(qiáng)、受眾面廣、成本低廉、信息披露效率高等特點(diǎn)
【學(xué)位授予單位】：暨南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號(hào)】：F832.51

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前4條

1 劉毅;自由與管制:金融管制的歷史變遷及其啟示[J];經(jīng)濟(jì)評(píng)論;2001年04期

2 陶虎;中國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)制制度分析[J];江西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào);2001年05期

3 陶虎;中國(guó)證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與規(guī)制制度分析[J];金融教學(xué)與研究;2001年06期

4 李強(qiáng),魏旭陽;國(guó)際證券業(yè)規(guī)制的新特點(diǎn)及對(duì)我國(guó)的啟示[J];沈陽大學(xué)學(xué)報(bào);2005年03期

本文編號(hào)：2590586