【摘要】： 本文以經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)為基礎(chǔ)，依托城市金融理論、證券監(jiān)管理論以及信息披露等理論，吸收、借鑒海外創(chuàng)新證券市場最新研究成果，結(jié)合我國證券市場的特點(diǎn)，綜合運(yùn)用系統(tǒng)論、實(shí)證分析、比較及動態(tài)分析、理論分析與操作實(shí)務(wù)相結(jié)合等研究方法，對創(chuàng)新證券市場的監(jiān)管問題進(jìn)行了全面、系統(tǒng)的研究論證，并提出有關(guān)對策和建議，以期為我國創(chuàng)新證券市場監(jiān)管體系的完善提供理論依據(jù)，為促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展提供措施與方法。 本文共分五個(gè)章節(jié)。前兩章是本文的基礎(chǔ)理論部分，后三章是有關(guān)創(chuàng)新證券市場具體監(jiān)管制度的研究。 第一章是對創(chuàng)新證券市場基本理論的研究。在本章中，作者對創(chuàng)新證券市場的內(nèi)涵與特征、作用、發(fā)展概況以及我國創(chuàng)新證券市場的設(shè)立情況進(jìn)行了深入、細(xì)致的探討。 在第一章的基礎(chǔ)上，第二章對創(chuàng)新證券市場監(jiān)管的基本原理進(jìn)行了研究。主要內(nèi)容包括創(chuàng)新證券市場監(jiān)管的目標(biāo)、監(jiān)管模式以及監(jiān)管的內(nèi)容和手段。同時(shí)，本章還分析了海外創(chuàng)新證券市場成功與失敗的原因，從而得出必須強(qiáng)化創(chuàng)新證券市場監(jiān)管的啟示。 第一、二章為后面的研究奠定了理論基礎(chǔ)。從第三章開始，本文對創(chuàng)新證券市場的具體監(jiān)管制度展開研究。第三章是對創(chuàng)新證券市場信息披露制度的研究。在本章中，作者首先闡述了信息披露基本內(nèi)涵、內(nèi)容和理論基礎(chǔ)；在此基礎(chǔ)上，分析了創(chuàng)新證券市場信息披露的特點(diǎn)和基本原則，并且對海外主要?jiǎng)?chuàng)新證券市場的信息披露制度進(jìn)行了比較研究；最后，就如何完善深圳創(chuàng)業(yè)板市場信息披露制度提出了作者的見解。 第四章是對創(chuàng)新證券市場股票發(fā)行與上市監(jiān)管制度的研究。本章中主要討論了三個(gè)問題。一是創(chuàng)新證券市場股票發(fā)行監(jiān)管模式的選擇問題。作者論證指出創(chuàng)新證券市場應(yīng)選擇注冊制監(jiān)管模式，并提出我國創(chuàng)新證券市場股票發(fā)行監(jiān)管模式的選擇思路。二是創(chuàng)新證券市場股票上市管理與審核問題。作者首先考察了創(chuàng)新證券市場股票上市管理與審核體制，并通過對海外創(chuàng)新證券市場股票上市審核基準(zhǔn)進(jìn)行歸納和比較分析，指出我國創(chuàng)新證券市場上市審核基準(zhǔn)的設(shè)計(jì)思路。三是對上市中介機(jī)構(gòu)——保薦人的監(jiān)管問題。作者對保薦人的申請、審批與復(fù)核、保薦人的資格認(rèn)定、保薦人的職責(zé)、對違規(guī)保薦人的制裁以及深圳創(chuàng)業(yè)板市場保薦人制度存在的問題等進(jìn)行了詳細(xì)的剖析。 第五章是對創(chuàng)新證券市場交易的監(jiān)管制度的研究。在本章中，，作者分析了創(chuàng)新證券市場交易的基本特征和交易機(jī)制，論證了證券交易機(jī)制的目標(biāo)設(shè)計(jì)與證券交易監(jiān)管之間的關(guān)系。作者認(rèn)為，交易監(jiān)管措施是協(xié)調(diào)證券交易機(jī)制目標(biāo)之間沖突的手段。最后，作者分別對各項(xiàng)交易監(jiān)管措施如對做市商的監(jiān)管、對電子通訊網(wǎng)絡(luò)(ECNs)的監(jiān)管、對賣空交易的監(jiān)管、對大宗交易的監(jiān)管、市場穩(wěn)定措施以及電子交易監(jiān)管等進(jìn)行了全面而系統(tǒng)的研究。 本文在借鑒和繼承前人研究成果的基礎(chǔ)上，力求在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新和突破： 1、分析了“二板市場”、“創(chuàng)業(yè)板市場”等提法的缺陷，根據(jù)“二板市場”、“創(chuàng)業(yè)板市場”的本質(zhì)特征提出“創(chuàng)新證券市場”這一概念來概括此類市場，并對其內(nèi)涵和特點(diǎn)作了較為科學(xué)的界定。 2、本文通過對創(chuàng)新證券市場各項(xiàng)監(jiān)管制度的比較和歸納，總結(jié)出創(chuàng)新證券市場監(jiān)管制 度中的一些規(guī)律和特點(diǎn)，以區(qū)別于傳統(tǒng)證券市場的監(jiān)管。 3、運(yùn)用上述的研究結(jié)果，結(jié)合我國的現(xiàn)實(shí)情況，為完善我國創(chuàng)新證券市場監(jiān)管體系提 供了具體的對策和建議。 4、在研究方法上，力圖突破傳統(tǒng)的文本研究方法，借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，充分利用網(wǎng)絡(luò) 資源，將各創(chuàng)新證券市場網(wǎng)站的數(shù)據(jù)庫作為資料的主要來源之一，使本文所引用的資料和數(shù) 據(jù)具有更強(qiáng)的時(shí)效性和更高的準(zhǔn)確性。
【學(xué)位授予單位】：中國社會科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2002
【分類號】：F832.5

【引證文獻(xiàn)】

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1 吳松諺;深圳創(chuàng)業(yè)板市場主要運(yùn)行制度研究[D];云南大學(xué);2011年

2 周箴;上市公司并購重組監(jiān)管體系研究[D];中央民族大學(xué);2012年

3 段濤;中國證券市場功能轉(zhuǎn)變中的結(jié)構(gòu)再造與監(jiān)管制度重塑[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

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1 李峻;我國股票公開發(fā)行與上市審核制度研究[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

2 毛竹;我國創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管制度法律研究[D];復(fù)旦大學(xué);2011年

3 張廣建;創(chuàng)業(yè)板市場監(jiān)管法律制度研究[D];鄭州大學(xué);2011年

4 孫濱;我國創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管法律制度探析[D];山東大學(xué);2011年

5 張栩;做市商監(jiān)管制度研究[D];北京化工大學(xué);2011年

6 張燕潔;創(chuàng)業(yè)板信息披露法律制度研究[D];上海交通大學(xué);2010年

7 蘇妞;我國創(chuàng)業(yè)板市場信息披露法律制度研究[D];安徽大學(xué);2012年

本文編號：2589183