【摘要】：我國的證券投資咨詢行業(yè)是隨著我國證券市場的不斷發(fā)展而逐漸產(chǎn)生和發(fā)展起來的，它對我國證券市場的建設(shè)起到了積極的促進(jìn)作用。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不僅能幫助投資者減少盲目性，引導(dǎo)理性投資，還能提高信息質(zhì)量，增強(qiáng)市場的資源配置能力，提高市場的效率和透明度，是資本市場的重要中介組織。但是，我國的證券投資咨詢行業(yè)發(fā)展時(shí)間很短，無論是與國外成熟的證券投資咨詢行業(yè)相比，還是與我國證券市場健康發(fā)展的要求相比，我國的證券投資咨詢行業(yè)還存在著一些亟待解決的問題，其中，最令人關(guān)注的就是股市“黑嘴”。這些股市“黑嘴”們不但騙取了投資者的錢財(cái)，嚴(yán)重?fù)p害了投資者尤其是中小投資者的利益，對我國證券投資咨詢行業(yè)的信譽(yù)和聲譽(yù)產(chǎn)生了極大的負(fù)面影響，更是影響到證券市場定價(jià)機(jī)制的有效性，動搖了證券市場的誠信基礎(chǔ)，擾亂了我國證券市場的正常管理秩序，成為我國證券市場穩(wěn)定發(fā)展的一大障礙。因此，嚴(yán)厲打擊股市“黑嘴”刻不容緩。 近幾年來，我國有關(guān)部門多次對股市“黑嘴”展開嚴(yán)厲打擊，出動了大量的人力物力，但是一直收效甚微，股市“黑嘴”不僅沒有消失，反而更加壯大，甚至呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)化以及與媒體的高度聯(lián)姻。究其原因主要在于暴利的驅(qū)使、從業(yè)人員道德缺失、違法成本低但維權(quán)成本高、中小投資者對股市“黑嘴”的依賴和盲從。 為了規(guī)制和打擊股市“黑嘴”，中國證監(jiān)會等相關(guān)部門也相繼出臺了一系列法律、法規(guī)、部門規(guī)章、政策，，從市場準(zhǔn)入、信息披露、執(zhí)業(yè)回避、禁止行為、責(zé)任承擔(dān)等幾個(gè)方面對我國的證券投資咨詢行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。但是，根據(jù)現(xiàn)階段實(shí)際情況來看，現(xiàn)行的法律法規(guī)并不能很好地解決這一問題。其主要原因在于法律文件位階低、文件內(nèi)容零亂不具系統(tǒng)性、法律責(zé)任規(guī)定不完善。 因此，本文寫作的目的主要是希望通過對股市“黑嘴”的特征、危害性、現(xiàn)狀和成因的分析，指出我國現(xiàn)行相關(guān)法律對股市“黑嘴”規(guī)制中的不足，從而尋求解決之策。本文采用了理論分析、實(shí)證分析、比較分析等方法，在借鑒美國、日本等國家相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國國情，提出了以下四項(xiàng)完善我國股市“黑嘴”法律規(guī)制的對策： 首先，要完善相關(guān)法律制度，可以考慮制定一部高位階的法律——《證券投資咨詢監(jiān)管法》，來專門規(guī)范我國的證券投資咨詢行業(yè)。在《證券投資咨詢監(jiān)管法》中，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展證券投資咨詢行業(yè)的經(jīng)營范圍，建立和完善各種配套制度，完善相關(guān)民事責(zé)任制度。 其次，要建立規(guī)范化的證券投資咨詢行業(yè)監(jiān)管體系，可以考慮建立一個(gè)專門機(jī)構(gòu)來監(jiān)管證券投資咨詢行業(yè)，證券監(jiān)管部門要加強(qiáng)與其他部門的協(xié)作形成監(jiān)管合力，要建立證券投資咨詢業(yè)的行業(yè)自律組織，還要加強(qiáng)媒體對證券投資咨詢信息傳播的監(jiān)管。 再次，要嚴(yán)格市場準(zhǔn)入，提高證券投資咨詢從業(yè)人員的素質(zhì)，既要重視專業(yè)知識技能的培養(yǎng)，又要重視職業(yè)道德的提高。要制定證券投資咨詢從業(yè)人員所需要的知識體系，改革我國現(xiàn)有的證券從業(yè)資格考試制度，加強(qiáng)對證券咨詢從業(yè)人員的后期再培訓(xùn)。 最后，要加強(qiáng)投資者專業(yè)知識教育與風(fēng)險(xiǎn)教育，鼓勵(lì)投資者學(xué)習(xí)一些證券投資基礎(chǔ)知識，引導(dǎo)投資者培養(yǎng)正確的理財(cái)觀念，正確認(rèn)識證券投資咨詢的本質(zhì)、作用和局限，只有這樣才能更好的維護(hù)投資者，尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：D922.287;F832.51

【參考文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前7條

1 劉志友;發(fā)展我國證券投資咨詢業(yè)的幾點(diǎn)思考[J];金融教學(xué)與研究;2002年02期

2 鄭泰安;;我國證券監(jiān)管理念探析[J];理論與改革;2007年03期

3 劉紀(jì)鵬;曾斌;;懲處股市“黑嘴”對證券監(jiān)管的啟示[J];經(jīng)濟(jì);2011年09期

4 劉超;;中國證券分析師行業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展思路[J];浙江金融;2006年12期

5 金雪軍,蔡健琦;證券分析師行為及其市場影響[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2003年08期

6 ;《我國證券投資咨詢問題研究》[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2008年08期

7 李延振;徐茂龍;;關(guān)于推進(jìn)證券投資咨詢制度變革的若干思考[J];證券市場導(dǎo)報(bào);2010年01期

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前3條

1 本報(bào)記者 周芬棉;[N];法制日報(bào);2011年

2 本版編輯邋證券時(shí)報(bào)記者 張媛媛;[N];證券時(shí)報(bào);2007年

3 北京律師事務(wù)所律師 楊兆全;[N];證券時(shí)報(bào);2010年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 劉超;基于行為金融學(xué)的中國證券分析師行為研究[D];天津大學(xué);2006年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前5條

1 劉志皎;證券分析師制度研究[D];西南政法大學(xué);2007年

2 付紅燕;證券分析師的相關(guān)法律問題分析[D];西南政法大學(xué);2008年

3 王要勤;論電視股評的倫理問題[D];中國政法大學(xué);2009年

4 甯天敏;從“北京首放案”看證券投資咨詢行業(yè)的法律規(guī)制[D];西南政法大學(xué);2009年

5 林文彪;我國證券投資咨詢監(jiān)管法律制度研究[D];中國政法大學(xué);2010年

本文編號：2549718