本文選題：開放式基金 + 基金公司　； 參考：《北京交通大學》2012年碩士論文

【摘要】：自中國第一只開放式基金(華安創(chuàng)新基金)于2001年9月成立并發(fā)行以后,開放式基金迅速發(fā)展壯大,逐步取代了封閉式基金,成為了我國基金市場的主要投資品種。截至2011年末,開放式基金的資產總規(guī)模已經達到2.5萬億,而封閉式基金的資產總規(guī)模僅僅為1千億。開放式基金市場的不斷完善與發(fā)展,基金公司數量的不斷增加,帶來了基金行業(yè)的劇烈競爭。怎樣提高基金的營銷業(yè)績,迅速搶占基金投資市場份額,并擴大基金規(guī)模。成為了各大基金公司關注的重點。而研究影響營銷業(yè)績的諸多因素,也成為了一個重要的研究課題。 首先,本文回顧了前人在證券投資基金理論研究上的成果�？偨Y了開放式基金不同于一般商品的獨有特點,認為開放式基金具有4個特點：“無形性”、“生產和消費同步性”、“風險性”、“可贖回性”。隨后,本文總結了代表性的幾個營銷理論,并分析了基金公司若干年來的發(fā)展狀況。 接下來,本文結合基金行業(yè)的歷史數據,假設一個模型,列出影響國內開放式基金營銷業(yè)績的6個主要因素：“宏觀環(huán)境因素”、“證券市場因素”、“分銷渠道因素”、“基金產品因素”、“基金促銷因素”、“基金品牌因素”。先驗明6個主要因素假設的合理性,接著在6主要因素中分別細致的列明了3個次要因素進行深入分析。并針對3個次要因素進行重要性排序。 然后,本文用問卷調查的方式,請一些高校教授、基金公司營銷部的經理、基金公司投資部經理、資深投資專家對本文列出的一系列因素進行權重排序和補充完善。接著運用SPSS軟件對分析結果進行驗證。 最后,本文根據模型的分析結果,對國內基金公司的營銷提出了一些建議。
[Abstract]:Since the establishment and issuance of China's first open-end fund (Hua'an Innovation Fund) in September 2001, the open-end fund has developed rapidly and gradually replaced the closed-end fund and become the main investment variety in China's fund market. By the end of 2011, the total assets of open-end funds had reached 2.5 trillion, while that of closed-end funds was only 100 billion. With the continuous improvement and development of the open fund market and the increasing number of fund companies, the fierce competition in the fund industry has been brought. How to improve the marketing performance of the fund, quickly seize the market share of the fund investment, and expand the size of the fund. Has become a major fund companies to focus on. The study of many factors affecting marketing performance has also become an important research topic. First of all, this paper reviews the previous achievements in the research of securities investment fund theory. This paper summarizes the unique characteristics of open-end funds, which are different from general commodities, and concludes that open-end funds have four characteristics: "invisibility", "synchronism between production and consumption", "risk" and "redeemable". Then, this paper summarizes several representative marketing theories, and analyzes the development of fund companies in recent years. Then, based on the historical data of fund industry, this paper assumes a model to list six main factors that influence the marketing performance of open-end funds in China: "Macro-environmental factors", "Securities Market factors", "Distribution Channel factors". Fund product factor, fund promotion factor, fund brand factor. A priori understanding of the rationality of the assumption of six main factors, and then in the six main factors are listed in detail three secondary factors for in-depth analysis. And the importance of three secondary factors are ranked. Then, this article uses the questionnaire method, invites some university professors, the fund company marketing department manager, the fund company investment department manager, the senior investment expert carries on the weight ranking and the supplementary consummation to the series of factors listed in this article. Then SPSS software is used to verify the analysis results. Finally, according to the analysis results of the model, this paper puts forward some suggestions to the marketing of domestic fund companies.
【學位授予單位】：北京交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F832.51;F224

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1 記者 吳s，

本文編號：1916351