本文關(guān)鍵詞： 洗錢 反洗錢 洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 反洗錢監(jiān)管 證券業(yè)　出處：《復(fù)旦大學(xué)》2012年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展,洗錢這種犯罪行為已經(jīng)不再僅僅局限于銀行這類金融機(jī)構(gòu),而是逐漸將犯罪之手伸向了證券市場(chǎng)。這不僅加大了打擊洗錢犯罪的難度,也會(huì)嚴(yán)重危害中國證券市場(chǎng)的長期健康發(fā)展,和證券公司自身業(yè)務(wù)建設(shè)。 本文分為四個(gè)部分逐層深入的展開討論：文章首先是對(duì)洗錢以及反洗錢進(jìn)行了一個(gè)大致介紹。尤其是對(duì)洗錢行為目前在證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)分析,隨后是對(duì)反洗錢監(jiān)管工作做了概述。 因?yàn)橄村X以及反洗錢監(jiān)管在中國尤其是證券市場(chǎng)開展的時(shí)間并不長,而境外發(fā)達(dá)資本市場(chǎng)在這方面則有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。所以,第二和第三部分,本文是對(duì)境內(nèi)外市場(chǎng)的洗錢特點(diǎn)和反洗錢監(jiān)管進(jìn)行了一個(gè)分析比較。第二部分是對(duì)中外反洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了比較,對(duì)可能被利用的證券交易各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了逐一分析,列舉出中國與其他市場(chǎng)不同的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：中國證券市場(chǎng)現(xiàn)在都已經(jīng)實(shí)施了第三方存管,所以,在”處置”和”歸并”環(huán)節(jié)并不存在洗錢風(fēng)險(xiǎn),但在”離析”階段,境內(nèi)外的洗錢途徑還是有許多殊途同歸的地方,值得我們借鑒。 第三部分還是繼續(xù)借鑒境外市場(chǎng)在反洗錢監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn),主要列舉美國、英國以及香港市場(chǎng),特別值得借鑒的是和境內(nèi)證券市場(chǎng)相似度最高的香港市場(chǎng),從監(jiān)管法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置到監(jiān)管措施的執(zhí)行都逐一進(jìn)行了比較。 最后,文章在前文分析比較地基礎(chǔ)上,指出了目前證券業(yè)開展反洗錢監(jiān)管工作所面臨的主要問題和監(jiān)管工作難點(diǎn),提出了加強(qiáng)中國反洗錢工作的幾點(diǎn)建議,包括：設(shè)立專門的獨(dú)立反洗錢金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、解決B股賬戶監(jiān)管遺留問題、完善行業(yè)操作規(guī)則以及監(jiān)管模式的改進(jìn)等方面。
[Abstract]:With the continuous development of the capital market, the crime of money laundering is no longer confined to financial institutions such as banks, but has gradually extended its criminal hand to the securities market. This not only makes it more difficult to crack down on the crime of money laundering, It will also seriously endanger the long-term and healthy development of China's securities market, and the securities company's own business construction. This paper is divided into four parts, which are divided into four parts. Firstly, the article gives a general introduction to money laundering and anti-money laundering. In particular, it makes a detailed analysis of the current situation of money laundering in the securities market. Subsequently, the work of anti-money-laundering supervision made an overview. Because money laundering and anti-money laundering supervision have not been carried out for a long time in China, especially in the securities market, while the overseas developed capital markets have relatively rich experience in this respect. Therefore, the second and third parts, This paper analyzes and compares the characteristics of money laundering and anti-money laundering supervision in the domestic and foreign markets. The second part compares the risk points of anti-money laundering between China and foreign countries, and analyzes each link of securities transactions that may be used one by one. List the different risk points in China and other markets: China's securities market has now implemented third-party depository management, so there is no risk of money laundering in the "disposal" and "merger" links, but in the "segregation" stage, There are still many different ways of money laundering inside and outside the country, which are worthy of our reference. The third part still continues to draw lessons from the experience of the overseas market in anti-money laundering supervision. It mainly lists the markets of the United States, the United Kingdom and Hong Kong. What is especially worth learning from the Hong Kong market, which has the highest similarity with the domestic securities market, is from the regulatory laws and regulations. The establishment of regulatory agencies to the implementation of regulatory measures are compared one by one. Finally, on the basis of the above analysis and comparison, the paper points out the main problems and difficulties faced by the securities industry in carrying out anti-money laundering supervision, and puts forward some suggestions for strengthening the anti-money laundering work in China. Including: set up a special independent financial supervision organization to solve the problem of B share account supervision, improve the industry operation rules and the improvement of regulatory model.
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F832.51;F832.1

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本文編號(hào)：1522094