2013年《證券投資基金法》修訂頒布,允許非銀金融機構開展基金托管業(yè)務。2013年3月15日證監(jiān)會發(fā)布《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》,打破了商業(yè)銀行壟斷基金托管的局面。大量的證券公司進入托管業(yè)務市場,不僅在拓展業(yè)務方面與商業(yè)銀行產生了競爭,同時也在完善業(yè)務風險治理方面迎來了新的挑戰(zhàn)。G證券公司從2015年起也開始開展私募基金托管業(yè)務,作為一家私募基金托管業(yè)務處于起步階段的中小型證券公司,G證券公司是一個典型的研究對象。本文選取G證券公司為研究對象,運用在MBA期間所學知識,通過相關理論模型,對G證券公司在私募基金托管業(yè)務開展中所遇到的各項風險進行識別評價,并提出風險防范措施。該研究對于私募基金托管行業(yè)的風險管理具有理論價值和實踐意義。本文分為五個部分。首先,在梳理國內外文獻的基礎上,介紹了私募基金托管業(yè)務風險管理的理論基礎。其次,對私募基金托管行業(yè)以及G證券公司托管業(yè)務現狀進行分析,闡述對托管業(yè)務風險進行管理的必要性。第三,通過德爾菲法對G證券公司私募基金托管業(yè)務風險進行識別。第四,通過風險矩陣法對G證券公司私募基金托管業(yè)務風險進行評價。最后,提出了G證券公司私募基... 

【文章來源】：西安電子科技大學陜西省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數】：90 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
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第一章 緒論
    1.1 研究背景和意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 國內外研究現狀
        1.2.1 私募基金相關研究
        1.2.2 托管業(yè)務風險控制相關研究
    1.3 研究方法和研究內容
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 研究的結構框架
第二章 相關概念與理論基礎
    2.1 私募基金托管業(yè)務風險的基本概念
        2.1.1 私募基金托管業(yè)務定義
        2.1.2 私募基金托管業(yè)務分類
        2.1.3 私募基金托管業(yè)務風險的定義
        2.1.4 私募基金托管業(yè)務風險的分類
    2.2 私募基金托管業(yè)務風險管理的相關理論
        2.2.1 風險管理的目標
        2.2.2 風險管理的方法
        2.2.3 風險評價的技術方法
第三章 G證券公司私募基金托管業(yè)務現狀
    3.1 證券公司私募基金托管業(yè)務行業(yè)現狀
        3.1.1 托管業(yè)務行業(yè)的歷史沿革
        3.1.2 私募基金托管業(yè)務成為新的業(yè)務增長點
    3.2 G證券公司基本情況
        3.2.1 基本情況
        3.2.2 代理買賣證券業(yè)務
        3.2.3 其他主營業(yè)務
    3.3 G證券公司財務狀況
        3.3.1 2014-2017 年公司經營業(yè)績
        3.3.2 與同行業(yè)平均水平對比分析
    3.4 G證券公司私募基金托管業(yè)務現狀
        3.4.1 私募基金托管業(yè)務現狀
        3.4.2 私募基金托管業(yè)務收入占比
        3.4.3 私募基金托管業(yè)務存在的問題
第四章 G證券公司私募基金托管業(yè)務風險識別與評價
    4.1 同行業(yè)私募基金托管業(yè)務風險的調查識別
        4.1.1 調查問卷的設計與回收
        4.1.2 調查結果分析
    4.2 G證券公司私募基金托管業(yè)務風險的調查識別
        4.2.1 選取德爾菲法調查的調研專家
        4.2.2 第一輪專家問卷調查
        4.2.3 第二輪專家問卷調查
        4.2.4 調查結果分析
    4.3 G證券公司私募基金托管業(yè)務風險的評價
        4.3.1 風險矩陣法評價過程
        4.3.2 風險矩陣法評價結論
第五章 G證券公司私募基金托管業(yè)務風險的防范
    5.1 細分投資監(jiān)督事項,完善內控制度
        5.1.1 對投資監(jiān)督事項進行分類監(jiān)督
        5.1.2 明確投資監(jiān)督工作流程
        5.1.3 完善監(jiān)督內控制度
    5.2 細化工作流程防范操作風險
        5.2.1 單獨設立資產保管崗,加強基金資產的保管
        5.2.2 建立防范機制,降低資金交收風險
        5.2.3 獨立建賬,細化估值對賬操作流程
    5.3 建立管理人準入機制,強化法律審核
        5.3.1 做好適當性管理,嚴格審批管理人準入
        5.3.2 加強法律文件審核,明確各方權責劃分
第六章 結論
    6.1 主要結論
    6.2 不足及展望
附錄
參考文獻
致謝
作者簡介


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]我國私募股權投資基金發(fā)展及監(jiān)管研究——以重慶發(fā)展為例[J]. 李鮮,鐘霄鵬,曾江.  西南金融. 2015(02)
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碩士論文
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本文編號：3180994