發(fā)布時(shí)間：2017-09-11 16:20

  本文關(guān)鍵詞：混合所有制改革背景下中國巨石的公司治理研究

  更多相關(guān)文章： 公司治理 混合所有制 國有企業(yè)改革 股權(quán)結(jié)構(gòu)

【摘要】：作為國企改革的核心內(nèi)容,我國國有企業(yè)在公司治理方面長期存在著一些問題和瓶頸,制約了國有企業(yè)改革和發(fā)展的進(jìn)程。究其原因,在于上層建筑對(duì)于國企改革的理論依據(jù)和實(shí)踐方向尚存在一定的爭(zhēng)議和束縛。2014年,黨的十八屆三中全會(huì)提出重點(diǎn)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì),并將其作為國有企業(yè)改革的重要方向。這一政策的提出為國有企業(yè)實(shí)施和完善公司治理開辟了新的理論研究方向及改革實(shí)踐空間。正是在這一背景下,本文對(duì)以央企控股上市公司中國巨石股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國巨石”)為對(duì)象,對(duì)國有企業(yè)公司治理的機(jī)制安排和實(shí)施規(guī)則進(jìn)行研究,提出具有較強(qiáng)可行性的公司治理改善方案建議。 本文首先對(duì)公司治理理論、委托—代理理論、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論以及混合所有制、公司治理評(píng)價(jià)等基礎(chǔ)理論和國內(nèi)外關(guān)于公司治理的相關(guān)研究成果進(jìn)行梳理,總結(jié)提煉出相應(yīng)的理論框架作為比較分析和案例論證的理論支持。其次,本文從產(chǎn)生條件、主要特點(diǎn)、效果評(píng)價(jià)三個(gè)方面對(duì)目前世界上主流的美國和德國的公司治理模式進(jìn)行比較研究,評(píng)估不同治理模式的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國國有企業(yè)的借鑒作用。同時(shí),對(duì)美國、法國、新加坡等國家混合所有制企業(yè)的公司治理的特點(diǎn)進(jìn)行了梳理,從而更有針對(duì)性的為本文論點(diǎn)提供借鑒。再次,本文對(duì)目前我國國有企業(yè)的公司治理和混合所有制改革的發(fā)展現(xiàn)狀和存在問題進(jìn)行了研究,對(duì)兩者的內(nèi)在區(qū)別和聯(lián)系進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上,提出了在混合所有制改革背景下完善國有企業(yè)公司治理的框架方案,并以國有控股上市公司中國巨石股份有限公司為案例分析對(duì)象,對(duì)其在股權(quán)結(jié)構(gòu),董、監(jiān)事會(huì)制度和經(jīng)理人制度等三個(gè)層面的公司治理安排進(jìn)行分析研究和效果評(píng)價(jià)。 最后,本文提出混合所有制改革背景下國有企業(yè)完善公司治理的相應(yīng)原則和措施建議,包括：一、構(gòu)建多元、均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu),利用股東均衡實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策,利用所有權(quán)到位實(shí)現(xiàn)對(duì)代理人的有效監(jiān)督,避免內(nèi)部人控制；二、建立以外部董事為主導(dǎo)的董事會(huì)制度,從組織架構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制、外部資源、法律環(huán)境等方面強(qiáng)化董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的核心地位；三、建立兼顧不同相關(guān)方利益的監(jiān)事會(huì)制度,強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的內(nèi)部監(jiān)督作用；四、通過管理層持股和激勵(lì)約束政策,減小委托人和代理人的利益矛盾,實(shí)現(xiàn)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的統(tǒng)一,同時(shí)建立以聲譽(yù)機(jī)制為核心的國際化職業(yè)經(jīng)理人選聘體系,通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰；五、在市場(chǎng)機(jī)制、監(jiān)管制度、參與者素質(zhì)等方面完善以證券市場(chǎng)為核心的外部市場(chǎng)環(huán)境,培育成熟、合格的機(jī)構(gòu)投資者、債權(quán)人及其他利益相關(guān)方,為國有企業(yè)提升公司治理水平提供強(qiáng)大的外部支持。 本文的創(chuàng)新點(diǎn)包括：一、在新的政策背景下,突破國有資本保留絕對(duì)控股權(quán)的桎梏,提出以多元、均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的符合現(xiàn)代企業(yè)制度的公司治理改善方案；二、本文提出的公司治理改善方案,是在對(duì)已有的典型成功案例進(jìn)行深入研究的基礎(chǔ)上通過客觀評(píng)價(jià)和歸納得出的,符合國家宏觀戰(zhàn)略的方向,且擁有較強(qiáng)的可行性和可操作性。
【關(guān)鍵詞】：公司治理 混合所有制 國有企業(yè)改革 股權(quán)結(jié)構(gòu)
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：F426.721;F271
【目錄】：

• 致謝5-6
• 摘要6-8
• ABSTRACT8-10
• 目錄10-13
• 圖目錄13
• 表目錄13-14
• 1 緒論14-20
• 1.1 研究的背景和目的14-16
• 1.2 研究意義16-17
• 1.3 研究?jī)?nèi)容17-18
• 1.4 研究方法18-19
• 1.5 論文的創(chuàng)新點(diǎn)19-20
• 2 理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)綜述20-30
• 2.1 理論基礎(chǔ)20-28
• 2.1.1 公司治理的內(nèi)涵20-21
• 2.1.2 委托-代理理論21-25
• 2.1.3 不完全契約理論25-26
• 2.1.4 西方產(chǎn)權(quán)理論26
• 2.1.5 關(guān)于混合所有制的理論論述26-27
• 2.1.6 關(guān)于公司治理評(píng)價(jià)的相關(guān)研究27-28
• 2.2 文獻(xiàn)綜述28-30
• 2.2.1 國外研究文獻(xiàn)綜述28-29
• 2.2.2 國內(nèi)研究文獻(xiàn)綜述29-30
• 3 我國國有企業(yè)公司治理和混合所有制的現(xiàn)狀分析30-41
• 3.1 我國國有企業(yè)公司治理的現(xiàn)狀30-33
• 3.1.1 我國國有企業(yè)公司治理的總體狀況30-31
• 3.1.2 基于CCGINK的國有控股上市公司治理指標(biāo)評(píng)價(jià)31-33
• 3.2 我國國有企業(yè)公司治理存在的問題及分析33-36
• 3.2.1 國有股權(quán)比例過高33-34
• 3.2.2 所有者失位34
• 3.2.3 權(quán)責(zé)不清的董事會(huì)和經(jīng)理層34-35
• 3.2.4 流于形式的獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)制度35-36
• 3.2.5 缺乏有效的激勵(lì)和約束機(jī)制36
• 3.3 我國混合所有制改革的發(fā)展現(xiàn)狀36-39
• 3.3.1 我國混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程36-37
• 3.3.2 我國混合所有制改革的發(fā)展現(xiàn)狀37-39
• 3.3.3 我國混合所有制改革目前存在的問題39
• 3.4 國有企業(yè)公司治理與混合所有制改革的區(qū)別和聯(lián)系39-41
• 3.4.1 二者的區(qū)別39-40
• 3.4.2 二者的聯(lián)系40-41
• 4 外國公司治理模式比較分析41-55
• 4.1 公司治理模式的劃分41-42
• 4.2 美國公司治理模式研究42-49
• 4.2.1 美國公司治理模式的產(chǎn)生條件42-44
• 4.2.2 美國公司治理模式的主要特點(diǎn)44-48
• 4.2.3 對(duì)美國公司治理模式的評(píng)價(jià)48-49
• 4.3 德國公司治理模式研究49-54
• 4.3.1 德國公司治理模式的產(chǎn)生條件49-50
• 4.3.2 德國公司治理模式的主要特點(diǎn)50-53
• 4.3.3 對(duì)德國公司治理模式的評(píng)價(jià)53-54
• 4.4 國外混合所有制企業(yè)的公司治理研究54-55
• 5 混改背景下國有企業(yè)完善公司治理的框架方案55-59
• 5.1 公司治理機(jī)制的框架分析55-57
• 5.2 混改背景下國有企業(yè)公司治理發(fā)展趨勢(shì)57
• 5.3 混改背景下國有企業(yè)完善公司治理的方案設(shè)計(jì)57-59
• 6 混改背景下的公司治理案例研究——中國巨石59-76
• 6.1 背景介紹59-60
• 6.1.1 中國巨石基本情況59
• 6.1.2 中國巨石開展混合所有制改革的背景59-60
• 6.2 混合所有制改革背景下中國巨石公司治理安排及效果分析60-76
• 6.2.1 股權(quán)結(jié)構(gòu)層面60-68
• 6.2.2 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度層面68-71
• 6.2.3 經(jīng)理人制度層面71-76
• 7 混改背景下完善國有企業(yè)公司治理的建議76-83
• 7.1 混改背景下完善國有企業(yè)公司治理的總體原則76-77
• 7.2 完善國有企業(yè)公司內(nèi)部治理機(jī)制的建議77-81
• 7.2.1 構(gòu)建多元、均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)77-79
• 7.2.2 建立以外部董事為主導(dǎo)的董事會(huì)制度79-80
• 7.2.3 建立兼顧各相關(guān)方利益的監(jiān)事會(huì)制度80
• 7.2.4 建立健全管理層持股和經(jīng)理人激勵(lì)約束機(jī)制80-81
• 7.3 完善公司外部治理機(jī)制的建議81-83
• 7.3.1 完善以證券市場(chǎng)為核心的外部市場(chǎng)環(huán)境81-82
• 7.3.2 培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者、債權(quán)人及其他利益相關(guān)方參與公司治理82-83
• 8 結(jié)論與展望83-85
• 8.1 結(jié)論83-84
• 8.2 研究展望84-85
• 參考文獻(xiàn)85-87
• 作者簡(jiǎn)歷87-89
• 學(xué)位論文數(shù)據(jù)集89

【參考文獻(xiàn)】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 常修澤;;中國國有企業(yè)改革和民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的幾個(gè)突出問題[J];產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊;2004年08期

2 金碚;論國有資產(chǎn)管理體制改革[J];中國工業(yè)經(jīng)濟(jì);2000年03期

3 賈和平;比例股權(quán)制——國有資產(chǎn)管理體制的探討[J];管理世界;2003年01期

4 李榮融;;以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)國有資產(chǎn)監(jiān)管工作 努力提高國有經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和控制力[J];國有資產(chǎn)管理;2007年03期

5 何華慶;;國有企業(yè)公司治理評(píng)價(jià)體系研究[J];合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版);2006年01期

6 賈希為;中國國有企業(yè)的多層代理及其改革的選擇[J];經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較;2002年06期

7 曉亮;論大力發(fā)展混合所有制[J];經(jīng)濟(jì)學(xué)家;2004年02期

8 徐曉東,陳小悅;第一大股東對(duì)公司治理、企業(yè)業(yè)績(jī)的影響分析[J];經(jīng)濟(jì)研究;2003年02期

9 胡國斌;公司治理結(jié)構(gòu)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響[J];開放導(dǎo)報(bào);2005年05期

10 陳共榮,胡振國;論資本結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)目標(biāo)的一致性[J];會(huì)計(jì)研究;2003年06期

，

本文編號(hào)：831787