本文關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈視角下我國稀土產(chǎn)業(yè)升級的效率和風(fēng)險驅(qū)動研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：稀土是重要的戰(zhàn)略資源。我國雖然憑借得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢已成為全球舉世公認(rèn)的“稀土大國”,但并未成為“稀土強(qiáng)國”,大多數(shù)高技術(shù)專利都掌握在日本、美國等稀土強(qiáng)國手中。長期以來,我國稀土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重心停留于產(chǎn)業(yè)鏈前端(采選、冶煉和分離)。在產(chǎn)業(yè)鏈前端,為生產(chǎn)和出口第一大國,具有明顯的競爭優(yōu)勢,但競爭優(yōu)勢的取得主要是以資源消耗和環(huán)境污染為代價。然而,伴隨著資源的過度消耗,競爭優(yōu)勢逐漸減弱并已不明顯。在產(chǎn)業(yè)鏈后端(功能性材料和終端應(yīng)用)發(fā)展嚴(yán)重落后,技術(shù)和專利不僅寥寥無幾,而且與國際先進(jìn)水平存在巨大差距。如果繼續(xù)將產(chǎn)業(yè)發(fā)展重心停留在產(chǎn)業(yè)鏈前端,那么稀土資源優(yōu)勢將不復(fù)存在,稀土大國的稱號必將失去,實現(xiàn)稀土強(qiáng)國的夢想也必將漸行漸遠(yuǎn)。因此,促進(jìn)稀土產(chǎn)業(yè)升級,使我國稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展重心由前端向后端轉(zhuǎn)變已勢在必行。從微觀視角而言,產(chǎn)業(yè)升級的實踐主體是企業(yè),最終必須落實到微觀企業(yè)的層面上,產(chǎn)業(yè)升級是否能夠?qū)崿F(xiàn)取決于構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的微觀企業(yè)的升級決策。在市場經(jīng)濟(jì)體制下,作為理性“經(jīng)濟(jì)人”的企業(yè)進(jìn)行任何經(jīng)濟(jì)決策的根本目的在于追求效率最大化和風(fēng)險最小化。稀土企業(yè)沿產(chǎn)業(yè)鏈前端向后端進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級,不僅需要大量的資本投入,而且必然會遇到或大或小的風(fēng)險,因而只有當(dāng)升級能夠給企業(yè)帶來更高的效率和更低的風(fēng)險時,對企業(yè)才具有吸引力,企業(yè)才會進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。由此可知,效率和風(fēng)險是促進(jìn)稀土企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級、由前端向后端躍升的兩大驅(qū)動因素。本文從稀土企業(yè)的層面出發(fā),按產(chǎn)業(yè)鏈視角依據(jù)企業(yè)主營業(yè)務(wù)類型將稀土企業(yè)劃分為前端企業(yè)和后端企業(yè),分別代表我國稀土產(chǎn)業(yè)鏈前端和后端的整體狀況,以驅(qū)動稀土產(chǎn)業(yè)升級的兩大因素(效率和風(fēng)險)為切入點,分別通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和動態(tài)因子分析(DFA)方法對2007~2013年我國稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端的效率和風(fēng)險水平進(jìn)行比較。研究表明,考察期間我國稀土產(chǎn)業(yè)鏈前端的效率高于產(chǎn)業(yè)鏈后端、風(fēng)險低于產(chǎn)業(yè)鏈后端,產(chǎn)業(yè)鏈前端的效率與風(fēng)險水平多集中于“高效率低風(fēng)險”區(qū)域,而產(chǎn)業(yè)鏈后端的效率與風(fēng)險水平多集中于“低效率高風(fēng)險”區(qū)域。產(chǎn)業(yè)鏈后端表現(xiàn)出更低的效率和更高的風(fēng)險對稀土企業(yè)由產(chǎn)業(yè)鏈前端向后端進(jìn)行升級缺乏吸引力,得出我國稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端的效率和風(fēng)險水平制約著我國稀土產(chǎn)業(yè)升級等結(jié)論。在此基礎(chǔ)上,圍繞提高稀土產(chǎn)業(yè)鏈后端的效率及降低其風(fēng)險,從而驅(qū)動稀土產(chǎn)業(yè)升級提出了相關(guān)對策建議。
【關(guān)鍵詞】：稀土產(chǎn)業(yè)鏈 產(chǎn)業(yè)升級 效率 風(fēng)險 DEA DFA
【學(xué)位授予單位】：江西理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F426
【目錄】：

• 摘要4-5
• Abstract5-12
• 第一章 緒論12-25
• 1.1 課題來源12
• 1.2 研究背景及意義12-15
• 1.2.1 研究背景12-14
• 1.2.2 研究意義14-15
• 1.3 相關(guān)概念的界定15-20
• 1.3.1 產(chǎn)業(yè)升級15-16
• 1.3.2 稀土產(chǎn)業(yè)升級16-17
• 1.3.3 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端17-18
• 1.3.4 效率18-19
• 1.3.5 風(fēng)險19-20
• 1.4 研究內(nèi)容及框架20-23
• 1.4.1 研究內(nèi)容20-21
• 1.4.2 研究框架21-23
• 1.5 研究方法23
• 1.6 本文的創(chuàng)新之處23-25
• 第二章 文獻(xiàn)綜述25-40
• 2.1 有關(guān)產(chǎn)業(yè)升級研究的文獻(xiàn)綜述25-28
• 2.1.1 基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)視角的產(chǎn)業(yè)升級研究述評25
• 2.1.2 基于全球價值鏈視角的產(chǎn)業(yè)升級研究述評25-26
• 2.1.3 基于產(chǎn)業(yè)集群升級視角的產(chǎn)業(yè)升級研究述評26-27
• 2.1.4 基于企業(yè)升級視角的產(chǎn)業(yè)升級研究述評27
• 2.1.5 小結(jié)27-28
• 2.2 有關(guān)產(chǎn)業(yè)升級驅(qū)動因素研究的文獻(xiàn)綜述28-29
• 2.3 有關(guān)稀土產(chǎn)業(yè)升級及其驅(qū)動因素研究的文獻(xiàn)綜述29-32
• 2.4 有關(guān)效率評價的理論研究與述評32-35
• 2.4.1 效率評價方法綜述32
• 2.4.2 采用DEA方法評價效率的文獻(xiàn)綜述32-34
• 2.4.3 稀土企業(yè)效率評價的文獻(xiàn)綜述34-35
• 2.5 有關(guān)風(fēng)險評估的理論研究與述評35-40
• 2.5.1 風(fēng)險評估方法的文獻(xiàn)綜述35-38
• 2.5.2 風(fēng)險度量指標(biāo)的文獻(xiàn)綜述38-40
• 第三章 效率和風(fēng)險驅(qū)動我國稀土產(chǎn)業(yè)升級的機(jī)制40-46
• 3.1 稀土產(chǎn)業(yè)升級的驅(qū)動因素40-43
• 3.1.1 內(nèi)部驅(qū)動因素40-42
• 3.1.2 外部驅(qū)動因素42-43
• 3.2 效率和風(fēng)險驅(qū)動稀土產(chǎn)業(yè)升級的機(jī)制43-45
• 3.3 本章小結(jié)45-46
• 第四章 我國稀土產(chǎn)業(yè)升級的效率驅(qū)動分析46-66
• 4.1 研究樣本46-47
• 4.2 研究方法（DEA方法）47-50
• 4.2.1 DEA方法簡介47-49
• 4.2.2 DEA方法的優(yōu)缺點49-50
• 4.2.3 對DEA方法的改進(jìn)50
• 4.3 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源50-54
• 4.3.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取50-51
• 4.3.2 數(shù)據(jù)來源51
• 4.3.3 描述性統(tǒng)計51-54
• 4.4 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端企業(yè)的效率測算54-55
• 4.5 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端的綜合效率水平比較55-58
• 4.5.1 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端的平均綜合效率水平比較55-57
• 4.5.2 各稀土企業(yè)的綜合效率水平比較57-58
• 4.6 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端綜合效率產(chǎn)生差異的影響因素分析58-65
• 4.6.1 影響因素之一分析：純技術(shù)效率59-62
• 4.6.2 影響因素之二分析：規(guī)模效率62-65
• 4.7 本章小結(jié)65-66
• 第五章 我國稀土產(chǎn)業(yè)升級的風(fēng)險驅(qū)動分析66-84
• 5.1 研究方法（DFA方法）66-68
• 5.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源68-74
• 5.2.1 經(jīng)營風(fēng)險度量指標(biāo)的選取68-69
• 5.2.2 財務(wù)風(fēng)險度量指標(biāo)的選取69
• 5.2.3 風(fēng)險度量指標(biāo)體系的構(gòu)建69-70
• 5.2.4 數(shù)據(jù)來源70
• 5.2.5 描述性統(tǒng)計70-74
• 5.3 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端企業(yè)的風(fēng)險測算74-80
• 5.4 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端的風(fēng)險水平比較80-83
• 5.4.1 稀土產(chǎn)業(yè)鏈前后端的平均風(fēng)險水平比較80-82
• 5.4.2 各稀土企業(yè)的風(fēng)險水平比較82-83
• 5.5 本章小結(jié)83-84
• 第六章 效率與風(fēng)險對我國稀土產(chǎn)業(yè)升級的聯(lián)合驅(qū)動分析84-91
• 6.1 產(chǎn)業(yè)鏈前后端的效率與風(fēng)險對稀土產(chǎn)業(yè)升級的聯(lián)合驅(qū)動分析84-87
• 6.2 各稀土企業(yè)的效率與風(fēng)險對稀土產(chǎn)業(yè)升級的聯(lián)合驅(qū)動分析87-90
• 6.3 本章小結(jié)90-91
• 第七章 總結(jié)與展望91-94
• 7.1 研究結(jié)論91-92
• 7.2 政策建議92-93
• 7.3 未來研究展望93-94
• 參考文獻(xiàn)94-100
• 附錄：DFA方法的運(yùn)行程序100-104
• 攻讀學(xué)位期間取得的研究成果104-106
• 致謝106-107

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