發(fā)布時間：2018-02-07 09:02

  本文關(guān)鍵詞： 社會資本 混合所有制 股權(quán)結(jié)構(gòu) 股權(quán)激勵 法人治理　出處：《南方醫(yī)科大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：研究背景2009年,中共中央、國務(wù)院頒發(fā)《關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》,明確提出了“四梁八柱”的改革方向和改革路徑�！兑庖姟访鞔_指出：堅持非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)為主體、營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充,公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)、非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)共同發(fā)展的辦醫(yī)原則。政府鼓勵和引導(dǎo)社會資本辦醫(yī),是解決目前政府財政投入不足與公立醫(yī)院尋求自身發(fā)展矛盾的有效途徑之一,同時在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)領(lǐng)域中引入市場競爭機(jī)制,能夠使公立醫(yī)院機(jī)構(gòu)與非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌發(fā)展,有助于有效整合資源,提高服務(wù)效率和服務(wù)質(zhì)量,打造公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)與社會資本舉辦的非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)相互競爭、相互促進(jìn)、協(xié)同發(fā)展的醫(yī)療格局,培育健康的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)提供體系。黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出：積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。隨著國家鼓勵性政策的出臺,在醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域發(fā)展混合所有制引發(fā)了理論界學(xué)者的熱議以及醫(yī)院管理者、醫(yī)療投資人的高度關(guān)注。北大國際醫(yī)院、徐州第三人民醫(yī)院、海南省腫瘤醫(yī)院、昆明第一人民醫(yī)院、昆明口腔醫(yī)院、廣東省汕尾市三家公立醫(yī)院等,先后開展了混合所有制醫(yī)合作辦醫(yī)的探索,運行情況及合作成效各有特點。作為混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的利益相關(guān)方在合作過程中的動機(jī)、訴求和目標(biāo)不盡相同,如社會資本通過混合辦醫(yī)進(jìn)入醫(yī)療領(lǐng)域?qū)で筚Y本擴(kuò)張、公立醫(yī)院謀求發(fā)展壯大、政府希望緩解籌資壓力等,這對我們深入研究合作辦醫(yī)的相關(guān)政策及實踐都具有重要的意義。尤其是混合所有制合作辦醫(yī)涉及到股權(quán)結(jié)構(gòu),通過研究混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置,分析其對醫(yī)療機(jī)構(gòu)的運營影響,能更好推進(jìn)合作辦醫(yī)的進(jìn)程。研究目的課題以混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)為研究對象,分析了探索混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的可行性和重要意義,并從股權(quán)結(jié)構(gòu)角度,提出構(gòu)建混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的運行模式,具體包括：一是通過梳理和分析了合作辦醫(yī)相關(guān)理論,為混合所有制合作辦醫(yī)提供更多的理論參考。二是分析了國內(nèi)部分具有代表性的混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的運行情況,重點研究了各類混合所有制合作辦醫(yī)的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置,以及由股權(quán)結(jié)構(gòu)引發(fā)的對治理結(jié)構(gòu)、服務(wù)能力、運行效率的影響,提出了構(gòu)建基于股權(quán)結(jié)構(gòu)考量的混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)運行模型,為政府部門推進(jìn)合作辦醫(yī)提供更多的實踐依據(jù),促使政府部門制定的衛(wèi)生政策更符合實踐。三是訪談國內(nèi)關(guān)注混合所有制合作辦醫(yī)的專家學(xué)者,了解他們對混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)的評價及意見建議,并提出構(gòu)建混合所有制辦醫(yī)的運行模式,有助于進(jìn)一步豐富混合所有制合作辦醫(yī)的研究,以及擴(kuò)展混合所有制合作辦醫(yī)的思路。研究方法1.文獻(xiàn)研究法課題查閱了國內(nèi)外關(guān)于合作辦醫(yī)、混合所有制、公立醫(yī)院產(chǎn)權(quán)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等研究,查閱了與合作辦醫(yī)的相關(guān)理論——公共選擇理論、市場競爭理論、交易成本理論、投資理論、資本運營理論、委托代理理論、產(chǎn)權(quán)理論等的研究進(jìn)展。通過文獻(xiàn)研究,進(jìn)一步梳理和分析了與混合所有制合作辦醫(yī)的相關(guān)內(nèi)容。2.案例研究法課題以國內(nèi)部分具有代表性的混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)為研究案例,重點分析各個混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)設(shè)置,以及探討了股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)、運行效率、組織目標(biāo)實現(xiàn)等之間的關(guān)系。3.對比分析法課題在分析國內(nèi)部分混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置時,對各個研究對象進(jìn)行了對比分析。通過對比分析,得出了混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)影響因素。4.利益相關(guān)者分析法課題在對混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)設(shè)置的分析上,對公立醫(yī)院、社會資本、政府等利益相關(guān)方進(jìn)行了分析。課題在對專家進(jìn)行訪談或問卷調(diào)查時,分析了訪談或調(diào)查對象對混合所有制的動因方面各利益方的態(tài)度,以及分析了股權(quán)設(shè)置對各利益方的影響。5.結(jié)構(gòu)式訪談與問卷調(diào)查法課題采取了會面方式對專家進(jìn)行結(jié)構(gòu)式訪談,以及通過郵寄問卷調(diào)查表的方式征求了專家的意見。6. PESTEL分析法課題運用PESTEL分析了混合所有制合作辦醫(yī)所處的宏觀環(huán)境,識別了影響混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的因素,探究這些宏觀因素之間所存在的相互影響和彼此制約的根本性聯(lián)系。研究結(jié)果1.案例分析的結(jié)果(1)混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置不宜過于分散�；旌纤兄漆t(yī)療機(jī)構(gòu)中,股權(quán)相對比較集中,可能有利于最大程度避免組織目標(biāo)沖突,盡量減少因股東過于分散導(dǎo)致過多內(nèi)耗,使股東目標(biāo)更趨同于組織整體目標(biāo),并為實現(xiàn)組織利益而協(xié)作。(2)社會資本在混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)占主導(dǎo)位置比較合適。為打破公立醫(yī)院現(xiàn)有的僵硬管理體制,加快改革步伐,社會資本絕對控股能夠使合作雙方依據(jù)組織目標(biāo),快速調(diào)整運營策略,通過引入企業(yè)的先進(jìn)管理理念和方法,實施系列管理變革,提高組織運營效率。(3)股權(quán)比例的調(diào)整應(yīng)該根據(jù)組織目標(biāo)而動態(tài)調(diào)整。為充分發(fā)揮人力資源的能動性,調(diào)動骨干力量的積極性,混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是動態(tài)變化、不斷調(diào)整。承認(rèn)以院長為代表的高層管理者、醫(yī)療業(yè)務(wù)骨干的收益權(quán),動態(tài)調(diào)整股權(quán)比例,有利于發(fā)揮股權(quán)結(jié)構(gòu)的激勵約束作用。(4)股權(quán)結(jié)構(gòu)是組織治理機(jī)制的基礎(chǔ)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)不同于企業(yè),如何運用企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)與法人治理之間的關(guān)系,設(shè)計符合混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的法人治理機(jī)制是關(guān)鍵�；旌纤兄漆t(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置決定了有什么樣的治理機(jī)制,其通過內(nèi)部治理與外部治理的相互作用,對組織的目標(biāo)及運營方式產(chǎn)生重大影響。(5)股權(quán)比例是利益分配的根據(jù),但利益分配要符合醫(yī)療市場規(guī)律。社會資本進(jìn)入醫(yī)療領(lǐng)域要求得到資本回報,雖然股權(quán)結(jié)構(gòu)是利益分配的根據(jù),但為保證醫(yī)療機(jī)構(gòu)的健康持續(xù)運營,公立醫(yī)院和社會資本可約定一定年限之后,提取用于醫(yī)院發(fā)展建設(shè)的資金后,如有留存可按一定的比例進(jìn)行分紅,或者通過醫(yī)院的產(chǎn)業(yè)鏈將合法的利益讓利社會資本,以充分調(diào)動社會資本進(jìn)入醫(yī)療領(lǐng)域的積極性。2.專家訪談的結(jié)果(1)明確市場與政府分工協(xié)作機(jī)制,充分發(fā)揮政府監(jiān)管作用。政府應(yīng)根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化,將“運營”的職能交由社會資本,社會資本運用市場機(jī)制,引入企業(yè)的管理理念,進(jìn)行管理變革,政府只保留“監(jiān)管”的職能。通過發(fā)揮政府、市場各自的優(yōu)勢,在規(guī)范混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療行為的同時,為混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。(2)建立混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的評價體系,完善準(zhǔn)入和退出機(jī)制。在準(zhǔn)入方面,提高準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)和門檻,要讓資金雄厚、運作成熟、抗風(fēng)險能力強(qiáng)的企業(yè)優(yōu)先進(jìn)入,對符合準(zhǔn)入的社會資本,要簡化準(zhǔn)入的手續(xù)和程序。參照公立醫(yī)院等級評審要求,建立符合混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的評價體系。評價的結(jié)果作為混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)調(diào)整以及退出的重要參考。(3)建立公立醫(yī)院與社會資本矛盾調(diào)解機(jī)制,完善法人治理機(jī)制。建立矛盾調(diào)解機(jī)制能夠使利益相關(guān)方求同存異,朝著共同的目標(biāo)而努力。建立基于管辦分開的法人治理結(jié)構(gòu),即形成以理事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層為主要特征的、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的、權(quán)力相互制約的法人治理結(jié)構(gòu)。(4)營造社會資本成長的良好輿論環(huán)境。多渠道多方式為混合所有制等形式的合作辦醫(yī)提供良好的輿論環(huán)境。形成推進(jìn)合作辦醫(yī)的理論共識并提供給醫(yī)療體制改革的決策者,為政府部門在出臺和制定合作辦醫(yī)配套政策方面提供全面的信息參考。(5)優(yōu)化社會資本合作辦醫(yī)政策環(huán)境。各級政府行政部門應(yīng)打破部門壁壘,在財政補(bǔ)償、土地、稅收、醫(yī)保、人才成長、多點執(zhí)業(yè)等方面將混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)與公立醫(yī)院的管理統(tǒng)籌協(xié)調(diào),為社會資本進(jìn)入醫(yī)療領(lǐng)域提供更多的支持。研究結(jié)論1.建立科學(xué)的產(chǎn)權(quán)交易體系。一是清晰界定公立醫(yī)院的產(chǎn)權(quán)。國家應(yīng)該盡快建立公立醫(yī)院資產(chǎn)出資人制度。二是科學(xué)進(jìn)行資產(chǎn)評估。應(yīng)建立一套科學(xué)客觀的、兼顧社會效益、具有普遍適用性的符合中國醫(yī)療現(xiàn)狀的公立醫(yī)院資產(chǎn)評估體系,可委托專業(yè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)開展評估工作。三是產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)。在運轉(zhuǎn)過程中,通過建立產(chǎn)權(quán)交易平臺,允許產(chǎn)權(quán)所有者根據(jù)自身利益進(jìn)行股權(quán)的變更、轉(zhuǎn)讓以及退出。2.設(shè)置有效的股權(quán)激勵機(jī)制。一是明確董事會或理事會對以院長為代表的醫(yī)院管理層的股權(quán)激勵。對管理層要給予合理的控制權(quán),通過法人治理結(jié)構(gòu),給予院長的人事任免權(quán)、運營管理權(quán),并以合約的形式強(qiáng)化考核以此建立約束機(jī)制,同時要承認(rèn)管理層的人力資本的產(chǎn)權(quán)特性,將以院長為代表的管理者的控制權(quán)進(jìn)行資本化,通過股權(quán)激勵給予適當(dāng)?shù)氖Ｓ嗨魅?quán)。二是管理層要激發(fā)員工創(chuàng)業(yè)干事的積極性,可通過探索職工期(股)權(quán)激勵制度,構(gòu)建職工共享醫(yī)院發(fā)展成果的員工職業(yè)生涯規(guī)劃體系。3.設(shè)計合理的收益回報路徑�；旌纤兄漆t(yī)療機(jī)構(gòu)可以選擇營利性,也可以選擇非營利性,營利性與非營利性之間可轉(zhuǎn)換。營利性的混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu),可按照股權(quán)比例進(jìn)行利潤分紅。非營利性的混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu),在留足事業(yè)發(fā)展基金的基礎(chǔ)上,社會資本可按照約定的或者投入比例獲得適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)回報,鼓勵收益用于再投入。4.妥善處理員工的安置問題。員工的安置要給予員工不同的路徑選擇,既要堅持“老人老辦法、新人新原則”,同時允許老人選擇新辦法。按照政策損益補(bǔ)償規(guī)律的原則,在合作辦醫(yī)過程中,對于利益受損的員工,要給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。醫(yī)院要在員工身份從在編轉(zhuǎn)為聘用制、退休養(yǎng)老保障等方面,妥善處理員工的安置問題,確保改革的穩(wěn)定。5.建立人才流動的交易市場�；旌纤兄漆t(yī)療機(jī)構(gòu)可以借助醫(yī)師多點執(zhí)業(yè)、醫(yī)生集團(tuán),通過股權(quán)激勵吸引和留住優(yōu)秀的醫(yī)療人才,不斷提升自身的品牌和核心競爭力。院長的任用由董事會或理事會予以選拔聘用,并實施目標(biāo)考核,通過建立院長聘用和激勵機(jī)制,承認(rèn)院長在推動醫(yī)院改革發(fā)展中的地位,給予相應(yīng)的股權(quán)報酬。6.出臺與公立醫(yī)院同等待遇的配套政策。一是實行稅收改革。加大對社會資本辦醫(yī)稅費政策的傾斜。二是醫(yī)保上開放均等政策。有平等機(jī)會成為醫(yī)保定點資格,同時在納入醫(yī)保報銷的項目和報銷的比例也應(yīng)公平對待。三是享有一定的財政補(bǔ)償。在專項衛(wèi)生項目、重大科研以及公益服務(wù)活動等,應(yīng)將混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入考慮,使其享有與公立醫(yī)院同等的財政補(bǔ)償。創(chuàng)新點及貢獻(xiàn)1.理論創(chuàng)新。一是豐富了公立醫(yī)院與社會資本合作辦醫(yī)的內(nèi)容,闡述了探索混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的可行性和重要意義。二是豐富了混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的理論研究內(nèi)容,嘗試對目前混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)的爭論進(jìn)行梳理分析。三是首次從股權(quán)結(jié)構(gòu)角度分析混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu),重點探討股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置對混合所有制機(jī)構(gòu)運行的影響。2.實踐創(chuàng)新。隨著合作辦醫(yī)的深入,梳理分析目前國內(nèi)混合所有制醫(yī)療機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置及相關(guān)影響因素,既能夠為政府部門在出臺合作辦醫(yī)細(xì)則提供參考,以便政策或細(xì)則更符合實際需要,增強(qiáng)政策的可操作性和指導(dǎo)性,同時有助于政府部門推進(jìn)社會資本與公立醫(yī)院達(dá)成合作共識,減少目標(biāo)沖突,從而通過提供優(yōu)質(zhì)醫(yī)療服務(wù),更好為人民群眾的健康保障護(hù)航。
[Abstract]:The author points out that the development of mixed ownership economy in the field of medical and health is one of the effective ways to develop mixed ownership economy . This paper makes a comparative analysis on the relationship between ownership structure and ownership structure , market competition theory , transaction cost theory , investment theory , capital operation theory , principal agent theory , property right theory and so on . This paper analyzes the macro - environment of mixed ownership cooperative medical institutions by PESTEL , and identifies the factors that affect the development strategy of mixed ownership medical institutions . The results of this study are as follows : ( 1 ) The ownership structure of mixed ownership medical institutions should be dynamically adjusted . ( 3 ) To establish the system of evaluation system of mixed ownership medical institution , and to perfect legal person governance mechanism . ( 5 ) To optimize the social capital cooperation to handle the policy environment . The administrative department of government at all levels should break down the barrier of the department , and provide more support for the management of the public hospitals in the aspects of financial compensation , land , taxation , health insurance , talent growth and multi - point practice . The author points out that in the process of cooperative medical treatment , it is necessary to properly handle the problem of the employee ' s placement and to ensure the stability of the reform .

【學(xué)位授予單位】：南方醫(yī)科大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：R197.1

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本文編號：1494007