東北證券股份有限公司以“致力于客戶成長,成為有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務(wù)商”為長遠(yuǎn)發(fā)展愿景,因此對運(yùn)營中心的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化具有重要的意義。本文通過有針對性的閱讀文獻(xiàn)及相關(guān)數(shù)據(jù),結(jié)合MBA管理知識,運(yùn)用國內(nèi)外先進(jìn)的理論和研究方法,總結(jié)出適用于運(yùn)營中心模式及流程優(yōu)化的分析方法。本文通過對崗位和流程進(jìn)行介紹,運(yùn)用流程再造理論和六西格瑪理論對運(yùn)營中心業(yè)務(wù)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)運(yùn)營中心存在交易集中運(yùn)營體系建設(shè)不全;信息化系統(tǒng)的不完善,如銀行余額核對仍需手動核對、后臺系統(tǒng)有待完善、新業(yè)務(wù)上信息化進(jìn)度較為緩慢、未能最大程度發(fā)揮系統(tǒng)優(yōu)勢、系統(tǒng)中不能自動提示操作時(shí)間等;審批流程較為復(fù)雜;人員建設(shè)方面缺少專門從事信息化系統(tǒng)處理的技術(shù)人員、員工專業(yè)性不足、缺少對員工職業(yè)生涯的規(guī)劃等問題。通過分析更加確定進(jìn)行優(yōu)化的必要性,并確定了業(yè)務(wù)優(yōu)化的目標(biāo)和原則,通過方式方法提出優(yōu)化的具體方案,最終提出了流程優(yōu)化的保障措施。優(yōu)化的方案有完成交易集中運(yùn)營體系建設(shè);完善信息化系統(tǒng);加強(qiáng)運(yùn)營中心人員建設(shè),配置專門的信息化相關(guān)技術(shù)人員,加強(qiáng)人員培養(yǎng),系統(tǒng)組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流,加強(qiáng)員工職業(yè)生涯規(guī)劃等。這樣的優(yōu)化能夠達(dá)成有效... 

【文章來源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：64 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【部分圖文】：

運(yùn)營中心組織機(jī)構(gòu)圖

負(fù)責(zé)起草和修訂產(chǎn)品監(jiān)控相關(guān)制度與工作流程;負(fù)責(zé)對服務(wù)私募基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督;負(fù)責(zé)投資監(jiān)督系統(tǒng)日常運(yùn)行與管理;負(fù)責(zé)投資監(jiān)督系統(tǒng)監(jiān)控指標(biāo)的設(shè)置與維護(hù);負(fù)責(zé)對管理人的場外資金劃付進(jìn)行審核;負(fù)責(zé)完成相關(guān)協(xié)議中有關(guān)投資監(jiān)督條款的審核;負(fù)責(zé)投資監(jiān)督系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求的收集和提交。2.3 東北證券運(yùn)營中心業(yè)務(wù)流程分析

流程描述如圖2.3所示:經(jīng)辦人根據(jù)業(yè)務(wù)需求,在公司系統(tǒng)內(nèi)提出紅沖藍(lán)補(bǔ)的業(yè)務(wù)申請,業(yè)務(wù)部合規(guī)專員審核這筆業(yè)務(wù)的合規(guī)性,如果合規(guī)則直接提請營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批,業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審批通過后直接將業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)至運(yùn)營中心清算崗,清算崗根據(jù)業(yè)務(wù)要求進(jìn)行審核后提交至交易風(fēng)控條線進(jìn)行業(yè)務(wù)審批。交易風(fēng)控條線有管理崗、復(fù)核崗、操作崗及負(fù)責(zé)人四個(gè)層面進(jìn)行不同業(yè)務(wù)的操作。管理崗在負(fù)責(zé)人審批通過后進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán),操作崗進(jìn)行紅沖藍(lán)補(bǔ)的具體操作后,復(fù)核崗進(jìn)行業(yè)務(wù)復(fù)核,之后再由管理崗取消業(yè)務(wù)授權(quán),且復(fù)核崗還需要審核授權(quán)是否取消成功。紅沖藍(lán)補(bǔ)業(yè)務(wù)需要各個(gè)部門及崗位的相互配合,具體情況見流程節(jié)點(diǎn)表2.1。表2.1紅沖藍(lán)補(bǔ)業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)表

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]商業(yè)銀行中小企業(yè)信貸決策流程優(yōu)化的案例研究[J]. 李旭.  河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版). 2016(01)
[2]淺析商業(yè)銀行業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化[J]. 陳愛平.  時(shí)代金融. 2014(05)
[3]構(gòu)建流程銀行的內(nèi)涵及實(shí)施路徑研究[J]. 賀根慶,王偉.  金融理論與實(shí)踐. 2013(10)
[4]基于信息化的企業(yè)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化原則及實(shí)施路徑[J]. 褚躍龍.  商業(yè)時(shí)代. 2013(25)
[5]淺析國家開發(fā)銀行的信貸業(yè)務(wù)流程優(yōu)化[J]. 張惠琴.  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息. 2013(03)
[6]基于工序分析方法的企業(yè)生產(chǎn)流程優(yōu)化研究[J]. 張學(xué)龍.  工業(yè)工程與管理. 2012(01)
[7]關(guān)于我國流程銀行建設(shè)的若干思考[J]. 劉婉婷.  中國證券期貨. 2011(07)
[8]商業(yè)銀行業(yè)務(wù)流程和運(yùn)行管理的優(yōu)化處理[J]. 劉蕾.  金融管理與研究. 2011(05)
[9]企業(yè)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案研究——以A公司核心業(yè)務(wù)流程方案設(shè)計(jì)為例[J]. 王愛敏,張惠玲.  中國商貿(mào). 2011(14)
[10]基于精益六西格瑪?shù)纳a(chǎn)過程優(yōu)化系統(tǒng)框架研究[J]. 王穎.  企業(yè)導(dǎo)報(bào). 2011(07)



本文編號：3223931