本文關鍵詞：人民幣國際化下我國短期資本流動與反跨境洗錢研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自改革開放以來,我國連續(xù)三十多年保持高速的經(jīng)濟增長態(tài)勢,現(xiàn)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體以及發(fā)展中國家中吸引外商直接投資最多的國家。然而,隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展,尤其是銀行等金融業(yè)的逐步開放,國際熱錢流入與國內資本外逃等跨境短期資本非正規(guī)轉移規(guī)模愈趨龐大。在人民幣國際化的大背景下,隨著我國資本項目逐步實現(xiàn)可自由兌換,以洗錢為最終目的的跨境資本流動,必將對我國宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定以及金融安全造成巨大的沖擊。 本文從反跨境洗錢的視角,首先分析了短期資本流動與熱錢流入、資本外逃這三者之間的關系,總結了非法短期資本的流通渠道,并估算其規(guī)模；其次,提出了在人民幣國際化這個大背景下,針對跨境洗錢的定義、渠道方法以及危害進行了重點論述；再次,建立連續(xù)動態(tài)有約束的模型,模型中包含了一般性洗錢以及跨境洗錢這兩種情況,并討論了已建立的反洗錢監(jiān)管措施對社會洗錢資本存量的影響；進一步,以前文中非法短期資本流動規(guī)模的估算結果作為因變量,建立多元線性回歸模型,實證研究我國反洗錢監(jiān)管下不同的措施對跨境洗錢規(guī)模的影響,在一定程度上對前面的理論模型進行了驗證；最后,針對上文的分析論述,從加強反洗錢監(jiān)管水平、細化反洗錢政策措施、培養(yǎng)高素質人才隊伍等三個方面提出針對性的政策建議。
【關鍵詞】：短期資本 人民幣國際化 跨境洗錢 反洗錢
【學位授予單位】：西南交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：F832.6;F831.7;F822.1
【目錄】：

• 摘要6-7
• Abstract7-10
• 第1章 緒論10-20
• 1.1 研究背景10-11
• 1.2 研究意義11
• 1.3 國內外研究現(xiàn)狀11-17
• 1.3.1 人民幣國際化的相關研究11-14
• 1.3.2 短期資本流動的相關研究14-15
• 1.3.3 反跨境洗錢的相關研究15-17
• 1.3.4 研究述評17
• 1.4 研究思路17-20
• 1.4.1 研究目標17-18
• 1.4.2 研究內容18
• 1.4.3 研究方法和技術路線18-20
• 第2章 短期資本流動的規(guī)模測算與渠道分析20-29
• 2.1 短期資本流動的界定20-21
• 2.1.1 短期資本流動的概念20
• 2.1.2 短期資本流動與熱錢流入、資本外逃的聯(lián)系及區(qū)別20-21
• 2.2 短期資本流動的渠道21-23
• 2.2.1 規(guī)的短期資本流動的主要方式21-22
• 2.2.2 非正規(guī)的短期資本流動的主要方式22-23
• 2.3 短期資本流動的規(guī)模估算23-29
• 2.3.1 直接法24-26
• 2.3.2 間接法26-29
• 第3章 人民幣跨境流通下跨境洗錢分析29-35
• 3.1 人民幣跨境流通進展介紹29
• 3.2 跨境洗錢概述29-32
• 3.2.1 跨境洗錢的定義29
• 3.2.2 跨境洗錢與短期資本流動的關系29-30
• 3.2.3 跨境洗錢的一般過程30
• 3.2.4 跨境洗錢方式分析30-32
• 3.3 跨境洗錢的新趨勢32-33
• 3.3.1 家族親屬團伙洗錢32
• 3.3.2 洗錢犯罪分子的反偵察意識增強32-33
• 3.3.3 以人民幣為載體的跨境洗錢33
• 3.4 國際短期資本非正規(guī)流動和跨境洗錢的危害33-35
• 3.4.1 影響國際收支平衡33
• 3.4.2 造成外匯市場和匯率的波動33-34
• 3.4.3 引發(fā)金融危機34
• 3.4.4 助長腐敗34-35
• 第4章 反洗錢監(jiān)管制度對跨境洗錢的影響35-46
• 4.1 反洗錢監(jiān)管水平對社會洗錢量的影響35-39
• 4.1.1 前提假定35
• 4.1.2 變量設定35-36
• 4.1.3 建立模型36-37
• 4.1.4 推導求解37-39
• 4.1.5 結果分析39
• 4.2 我國反洗錢監(jiān)管措施對跨境洗錢的作用分析39-46
• 4.2.1 研究思路39-40
• 4.2.2 變量選取40-41
• 4.2.3 數(shù)據(jù)處理41-42
• 4.2.4 建模分析42-45
• 4.2.5 結果討論45-46
• 第5章 人民幣國際化下我國反跨境洗錢的政策建議46-50
• 5.1 加強反洗錢監(jiān)管水平以及查處力度46-47
• 5.1.1 大力推動跨境反洗錢監(jiān)測與信息化建設工作46
• 5.1.2 重點監(jiān)控,完善監(jiān)管政策體系46-47
• 5.1.3 擴展人民幣反跨境洗錢合作范圍47
• 5.2 針對不同跨境洗錢渠道細化反洗錢政策47-48
• 5.2.1 引導銀行對人民幣跨境大額可疑交易的監(jiān)測47-48
• 5.2.2 慎重對待非法金融機構合法化問題48
• 5.3 培養(yǎng)高素質反跨境洗錢人才隊伍48-50
• 5.3.1 提高基層員工職業(yè)素質48-49
• 5.3.2 培養(yǎng)反跨境洗錢專家隊伍49-50
• 結論與展望50-51
• 致謝51-53
• 參考文獻53-57
• 攻讀碩士學位期間發(fā)表的論文及科研成果57

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 劉愛文;人民幣的國際化之路[J];商業(yè)研究;2005年18期

2 李

本文編號：320133