【摘要】：石油是一種戰(zhàn)略物質(zhì)。在現(xiàn)代社會中,石油具有無可替代的重要地位。石油是工業(yè)的血液,既是重要的能源,也是最重要的工業(yè)基礎原料。它是國民經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的基礎原料,對保障國家經(jīng)濟命脈和政治、軍事安全,均有著獨一無二的重要作用。石油關系到一個國家的安全,同時也關系到國際上各國的政治和經(jīng)濟秩序、決定各國的重大經(jīng)濟、軍事和外交政策。一個國家石油安全保障體系的建立和完善程度,直接關系到本國經(jīng)濟、政治的穩(wěn)定與發(fā)展后勁,關系到在國際上可持續(xù)發(fā)展的競爭力和地緣政治影響力。因此,各個國家無不用盡各種政治、經(jīng)濟和軍事手段,加強本國石油安全體系的建設。對于我國這樣的石油消費和進口大國來說,石油安全更加值得關注和高度警惕。不僅因為石油供應直接關系到能源供應和消費,而且因為石油產(chǎn)業(yè)以及相關的上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè),涵蓋了社會生產(chǎn)、流通、分配和消費的眾多部門、行業(yè)和企業(yè),構(gòu)成了國民經(jīng)濟體系中非常重要的組成部分。在進行石油安全體系建設的過程當中,應當正確認識石油安全體系包含的不同層次,多個角度、全面整體地看待石油安全問題。其中,在當前合作與發(fā)展、經(jīng)濟一體化的全球性趨勢下,如何使用正確的財政和金融等經(jīng)濟手段,來加強國家石油安全體系建設,提高國家石油安全程度,是本文所重點關注的內(nèi)容。 本文一共分六章。第一章導論,從石油在現(xiàn)代社會中的重要性和我國石油安全問題出發(fā),論述了本文的研究背景和研究意義。然后分國內(nèi)國外兩個部分,進行了關于國家石油安全、石油市場體制和石油金融方面的研究文獻綜述,并進行了評述。由于發(fā)達國家本身市場體系比較完善,因此國外的石油安全研究,注重點在研究政府的一些行為,以及地緣政治和對外關系等等,對本國內(nèi)市場化體制建設和市場化價格的形成已經(jīng)不用太關注。國內(nèi)現(xiàn)有的一些關于石油安全的研究,偏重于某一方面的多,如重視石油儲備、加快成品油機制改革、啟動石油期貨交易等等,從整體上認識和提出政策建議的少,尤其因為市場化機制尚未建立,難免有一些建議浮于表面,對一些問題的解決也沒有提出系統(tǒng)的思路。總的說來,這些國內(nèi)國外的文獻,對本文的研究提供了很好的學習基礎和背景資料。 在傳統(tǒng)的國家石油安全概念偏重于供應安全的基礎上,本文提出了三個層次的國家石油安全觀,并以此作為本文的創(chuàng)新點進行了總述。本文的研究思路主要就圍繞著三個層次的石油安全觀展開,從理論基礎到國外經(jīng)驗的借鑒,從我國的現(xiàn)實情況到財政金融政策的選擇,都緊緊聯(lián)系著石油安全的三個層次,既有分層次的研究,也有系統(tǒng)性的研究。 第二章研究了公共產(chǎn)品理論、制度經(jīng)濟學理論和金融深化理論三個視角下的國家石油安全問題,這三部分理論是三個層次石油安全觀總的理論基礎。其中,鑒于國家石油安全問題的公共產(chǎn)品特性,公共產(chǎn)品理論是整個國家石油安全問題的最重要的基礎理論,為政府正視和干預石油問題提供理論解釋與研究角度。,它決定了政府行為貫穿國家石油安全體系建設的各個層次。在經(jīng)濟手段中,財政稅收政策將扮演非常明顯和主要的作用。制度經(jīng)濟學理論是石油制度安全和石油金融安全的理論基礎,它決定了確保制度安全的市場化體系建設,要建立在完善制度的思路上。制度完善是各項財政和金融政策等經(jīng)濟手段的前提和基礎,當然經(jīng)濟手段對制度建設也有很強的促進作用。金融創(chuàng)新理論是第三層次石油金融安全的理論基礎,它決定了市場主體風險控制和對沖需要石油金融市場,相關政策將以增設石油金融品種為突破口,以建設石油金融市場為長期目標。 第三章集中闡述了三個層次的國家石油安全觀,即供應安全、制度安全和金融安全。三個層次的石油安全觀和解決問題的政策思路是本文的創(chuàng)新點和重點介紹內(nèi)容。在分別闡述了國家石油安全三個層次的含義和關系的基礎上,深入探討了三個層次的豐富內(nèi)涵。石油供應安全的核心保障在于戰(zhàn)略石油儲備,制度安全的核心在于市場化的價格形成體系,金融安全的核心保障在于石油金融市場的逐步建立和完善。這三個層次的關系逐層遞進,形成一個有機的整體；實際運行中相互影響、相互作用。在三個層次國家石油安全觀的認識基礎上,提出了不同層次不同經(jīng)濟政策要點和思路。 第四章分析了中國石油安全面臨的現(xiàn)狀及存在的問題。在第一層次供應安全上,應該說我國既面臨著問題,又取得了一定的成就。因為供應安全問題比較直觀,容易引起重視。在第二層次制度安全上,由于我國石油管理體制計劃色彩濃厚,有較長的政府管制時期,現(xiàn)有的石油價格形成機制離真正的市場化還有很長的路要走,改革的困難也比較大。實踐中很多問題跟體制相關,如成品油定價機制扭曲問題,對外石油貿(mào)易中的亞洲溢價問題等等。在第三層次金融安全上,由于第二層次制度安全不完善,造成國內(nèi)石油金融市場基本上是空白狀態(tài),一些企業(yè)被迫到國際金融市場上進行石油衍生品交易,以對沖風險,但是由于經(jīng)驗和監(jiān)管等問題,出現(xiàn)了更大的經(jīng)濟風險。因此雖然現(xiàn)貨價格形成的基礎未能市場化,石油金融市場建設只能是一個遠景目標,但是也應當早作打算,并作出試探。 第五章介紹了國外在國家石油安全上的實踐與經(jīng)驗借鑒。以美國為代表的西方發(fā)達國家在戰(zhàn)略石油儲備、石油市場化價格體系建設和維護、石油金融品種開發(fā)和市場建設等方面,都有著先行一步的意識,取得了巨大的經(jīng)濟利益乃至政治利益。值得注意的是,發(fā)達國家由于國內(nèi)市場體系比較健全,因此政策著眼點更加重視政府的一些具體的政策措施；而我們國家在借鑒別國經(jīng)驗的同時,要注意中國是轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中國家,在注重政府一些具體政策措施的同時,還要更加注意本國市場經(jīng)濟體系的建設與完善。因此,中國石油安全體系的建設面臨的問題更多,更復雜。 第六章全面論述了提高我國石油安全的財政金融政策選擇和其側(cè)重點分析。在論述了提高我國確保國家石油安全的總體思路以后,分財政政策和金融政策進行了各個層次的政策建議。無論是單獨的財政政策還是金融政策,或者兩者的結(jié)合,其著眼點都分別落在供應安全、制度安全和金融安全三個層次上。確保第一層次供應安全的政策思路是以政府行為為主,在經(jīng)濟手段中,財政稅收政策將扮演非常明顯和主要的作用。其中的戰(zhàn)略石油儲備作用比較顯性,因此已有的一些政策對加強供應安全起到了相當大的作用。還有抑制不合理消費需求的石油消費稅等措施,也是對供應安全的一種保障。確保第二層次制度安全的市場化體系建設,也是以政府推進為主,但是建立在完善制度、深化市場化建設的思路上。制度完善是各項財政和金融政策等經(jīng)濟手段的前提和基礎,當然經(jīng)濟手段對制度建設也有很強的促進作用。其中成品油定價機制就是一個影響面大、難以完善的現(xiàn)實問題。確保第三層次石油金融安全的重點在于石油金融市場的建設�，F(xiàn)實中,企業(yè)的經(jīng)營有著規(guī)避風險的天然要求,因此應當以石油期貨品種的推出,來提前為石油金融市場的建設做一些鋪墊和嘗試。 最后為結(jié)語部分,概括了本文關于國家石油安全新觀念的主要內(nèi)容和觀點。
【學位授予單位】：財政部財政科學研究所
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F426.22;F812.0;F832.0

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本文編號：2586090