發(fā)布時(shí)間：2018-08-25 18:54

【摘要】：投資者適當(dāng)性制度是境外資本市場(chǎng)保護(hù)投資者權(quán)益,規(guī)范證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品銷售行為的重要規(guī)范。適當(dāng)性最初表現(xiàn)為美國證券機(jī)構(gòu)的自律規(guī)則,后來逐漸演變?yōu)樽C券中介機(jī)構(gòu)的法律義務(wù),歐盟、日本近年來都在立法中確立了投資者適當(dāng)性制度。將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻�、�?duì)投資者進(jìn)行分類等域外經(jīng)驗(yàn),對(duì)我國完善業(yè)已初步建立的投資者適當(dāng)性制度亦有不少啟示意義。
[Abstract]:The system of investor appropriateness is an important norm for protecting investors' rights and interests and standardizing the selling behavior of financial products of intermediary institutions in securities market. Appropriateness is first manifested in the self-discipline rules of American securities institutions, and then gradually evolved into the legal obligations of securities intermediaries. In recent years, the European Union and Japan have established the system of investor appropriateness in their legislation. The extraterritorial experience of selling appropriate products to the right customers and classifying the investors has a lot of implications for the improvement of the investor suitability system that has been initially established in our country.
【作者單位】： 新疆大學(xué)法學(xué)院;
【分類號(hào)】：F832.51

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本文編號(hào)：2203795