本文選題：金融控股公司 + 防火墻�。� 參考：《中國(guó)政法大學(xué)》2012年碩士論文

【摘要】：隨著金融自由化與金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化、大型化的發(fā)展潮流，金融機(jī)構(gòu)由分業(yè)經(jīng)營(yíng)向綜合經(jīng)營(yíng)發(fā)展已成為主要趨勢(shì)。金融控股公司，正是在這種趨勢(shì)下所產(chǎn)生的重要組織形態(tài)，是金融創(chuàng)新的必然產(chǎn)物。但是，金融控股公司在帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)及協(xié)同效應(yīng)等優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，由此而產(chǎn)生的利益沖突及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也是不容忽視的。2008年以來(lái)，美國(guó)和世界遭遇了自大蕭條以來(lái)最為嚴(yán)重的金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在一定程度上也和金融控股公司寬松的綜合經(jīng)營(yíng)體制有關(guān)。防火墻法律制度的建設(shè)可以有效防范利益沖突，控制風(fēng)險(xiǎn)傳遞，對(duì)于金融控股公司的發(fā)展具有顯著的意義。 國(guó)外及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都相繼通過(guò)金融控股公司的相關(guān)立法，確立了金融控股公司的防火墻法律制度。在我國(guó)，已經(jīng)出現(xiàn)了大量的類(lèi)金融控股公司，，但大都風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)低，內(nèi)控機(jī)制缺失。加上我國(guó)立法的不完善，這些金融機(jī)構(gòu)大都處于金融監(jiān)管的空白。因此，應(yīng)借鑒先進(jìn)的防火墻制度經(jīng)驗(yàn)，加快建立與完善我國(guó)金融控股公司的防火墻法律制度。全文除前言和結(jié)語(yǔ)外，共分為四章： 第一章：金融控股公司防火墻法律制度的基本理論。介紹了防火墻法律制度的內(nèi)涵、特征、法律性質(zhì)，比較了格拉斯—斯蒂格爾墻、中國(guó)墻與防火墻法律制度，總結(jié)了有關(guān)防火墻法律制度的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)及爭(zhēng)議，并且討論了防火墻制度設(shè)立的必要性及其功能。 第二章：金融控股公司防火墻制度的法律設(shè)計(jì)。對(duì)如何構(gòu)建金融控股公司的防火墻制度進(jìn)行了討論，包括構(gòu)建的價(jià)值目標(biāo)和具體原則，防火墻制度的主要內(nèi)容以及運(yùn)行機(jī)制。 第三章：國(guó)外及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)金融控股公司防火墻制度模式和法律實(shí)踐。重點(diǎn)介紹了美國(guó)、德國(guó)及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的防火墻制度模式，比較和分析各個(gè)地區(qū)不同的特點(diǎn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 第四章：我國(guó)金融控股公司防火墻法律制度的建立和完善。介紹我國(guó)金融控股公司及其防火墻制度的發(fā)展現(xiàn)狀，并對(duì)如何建立和完善我國(guó)的防火墻法律制度提出了具體的建議。
[Abstract]:With financial liberalization and internationalization of financial institutions and the trend of large-scale development, the development of financial institutions from separate operation to comprehensive management has become the main trend. Financial holding company is the inevitable product of financial innovation. However, while the financial holding companies bring the advantages of economies of scale, economies of scope and synergies, the conflicts of interest and risks arising from them are not to be ignored. The United States and the world have suffered the worst financial and economic crisis since the Great Depression, in part because of the loose integrated system of financial holding companies. The construction of firewall legal system can effectively prevent conflicts of interest and control risk transmission, which is of great significance to the development of financial holding companies. Foreign countries and Taiwan have established the firewall legal system of financial holding companies through the relevant legislation of financial holding companies. In China, there have been a large number of financial holding companies, but most of them have low risk awareness and lack of internal control mechanism. Coupled with the imperfect legislation of our country, these financial institutions are mostly in the blank of financial supervision. Therefore, we should learn from the advanced experience of firewall system, and accelerate the establishment and perfection of firewall legal system of financial holding company in China. In addition to the preface and conclusion, the full text is divided into four chapters: chapter one: the basic theory of firewall legal system of financial holding company. This paper introduces the connotation, characteristics and legal nature of firewall legal system, compares Glass-Steagall wall, Chinese wall and firewall legal system, summarizes the main academic viewpoints and disputes about firewall legal system. The necessity and function of setting up firewall system are also discussed. Chapter two: legal design of firewall system of financial holding company. This paper discusses how to construct the firewall system of the financial holding company, including the value goal and concrete principle, the main contents and the operating mechanism of the firewall system. Chapter three: the firewall system model and legal practice of foreign and Taiwan financial holding companies. This paper mainly introduces the firewall system model of America, Germany and Taiwan, and compares and analyzes the different characteristics and practical experience of each region. Chapter four: the establishment and perfection of firewall legal system of financial holding company in our country. This paper introduces the present situation of financial holding company and its firewall system in China, and puts forward some concrete suggestions on how to establish and perfect the legal system of firewall in our country.
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類(lèi)號(hào)】：D922.28;F832.39

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本文編號(hào)：2051754