發(fā)布時間：2017-10-28 00:16

  本文關(guān)鍵詞：中美投資銀行業(yè)務(wù)比較研究

  更多相關(guān)文章： 投資銀行 中美比較 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型 證券

【摘要】：伴隨著人民幣國際化進程的加快,我國正在醞釀進一步推進中國資本市場的雙向開放,我國投資銀行業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)與機遇并存。面對來自國際先進投資銀行的競爭,我國投資銀行業(yè)能否搶得先機,取得在資本市場建設(shè)中的話語權(quán),對進一步推進我國在國際上的地位將有重要意義。文章首先分析了我國投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及存在的主要問題。我國投資銀行業(yè)整體資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)定增長,杠桿率快速提升;營業(yè)收入大幅增長,但收入結(jié)構(gòu)變化不大;投資銀行數(shù)量及從業(yè)人員快速增加。但我國投資銀行業(yè)務(wù)存在資產(chǎn)規(guī)模小、收入結(jié)構(gòu)單一等問題。而美國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀與我國有較大不同,美國傳統(tǒng)型業(yè)務(wù)收入占比較小,創(chuàng)新型業(yè)務(wù)與引申型業(yè)務(wù)發(fā)展成熟,在總收入中占比較大。美國投資銀行業(yè)務(wù)表現(xiàn)出三大特點:業(yè)務(wù)種類豐富、業(yè)務(wù)功能完善、業(yè)務(wù)更加專業(yè)化。在對中美兩國投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀進行具體分析后,展開了對兩國投資銀行各項具體業(yè)務(wù)、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的比較,并從四個方面分析了造成兩國投資銀行業(yè)務(wù)差異的原因。文章運用比較分析法,對比中美投資銀行業(yè)務(wù)的差異,提出造成兩國差異的原因:第一,兩國投資銀行不同的制度結(jié)構(gòu)及不同的資金來源導(dǎo)致兩國投資銀行所處的市場結(jié)構(gòu)不同;第二,不同的市場結(jié)構(gòu)又進一步導(dǎo)致兩國投資銀行業(yè)務(wù)在資本規(guī)模及行業(yè)集中度上產(chǎn)生差距;第三,不同的投資銀行內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)導(dǎo)致兩國投資銀行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不同;第四,美國更健全的法律法規(guī)和更嚴(yán)格的監(jiān)管制度是投資銀行獲得寬松創(chuàng)新環(huán)境的前提。并提出從增強投資銀行資本實力、立足服務(wù)實體經(jīng)濟、改革審批制度、拓寬業(yè)務(wù)范圍四個角度促進我國投資銀行向國際一流投資銀行的方向邁進。同時,要注意防范在多元化業(yè)務(wù)開展中出現(xiàn)的財務(wù)風(fēng)險、操作風(fēng)險及業(yè)務(wù)多元化經(jīng)營風(fēng)險。
【關(guān)鍵詞】：投資銀行 中美比較 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型 證券
【學(xué)位授予單位】：天津商業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F831.2
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-9
• 第一章 前言9-14
• 1.1 研究背景與意義9-10
• 1.1.1 研究背景9
• 1.1.2 研究意義9-10
• 1.2 相關(guān)概念的界定和文獻綜述10-13
• 1.2.1 相關(guān)概念的界定10
• 1.2.2 國外文獻綜述10-11
• 1.2.3 國內(nèi)文獻綜述11-12
• 1.2.4 文獻述評12-13
• 1.3 研究思路與研究方法13
• 1.3.1 研究思路13
• 1.3.2 研究方法13
• 1.4 論文創(chuàng)新點13-14
• 第二章 我國投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀及存在的主要問題14-24
• 2.1 我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程及整體情況14-16
• 2.1.1 我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程14
• 2.1.2 我國投資銀行業(yè)整體發(fā)展情況14-16
• 2.2 我國投資銀行各項業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀16-21
• 2.2.1 傳統(tǒng)型業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀16-18
• 2.2.2 創(chuàng)新型業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀18-20
• 2.2.3 引申型業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀20-21
• 2.3 我國投資銀行業(yè)務(wù)存在的主要問題21-24
• 2.3.1 資產(chǎn)規(guī)模偏小,盈利能力不足21-22
• 2.3.2 收入結(jié)構(gòu)單一,同質(zhì)競爭嚴(yán)重22
• 2.3.3 經(jīng)營杠桿率低,融資渠道狹窄22-23
• 2.3.4 業(yè)務(wù)種類較少,業(yè)務(wù)功能短缺23-24
• 第三章 美國投資銀行業(yè)務(wù)的變遷、現(xiàn)狀及主要特點24-30
• 3.1 美國投資銀行業(yè)務(wù)的變遷24-25
• 3.2 美國投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀25-28
• 3.2.1 傳統(tǒng)型業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀25
• 3.2.2 創(chuàng)新型業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀25-27
• 3.2.3 引申型業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀27-28
• 3.3 美國投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點28-30
• 3.3.1 業(yè)務(wù)種類豐富,盈利渠道多元化28
• 3.3.2 業(yè)務(wù)功能完善,運作模式高效28-29
• 3.3.3 業(yè)務(wù)更加專業(yè)化,國際化業(yè)務(wù)領(lǐng)先29-30
• 第四章 中美投資銀行業(yè)務(wù)差異及原因30-38
• 4.1 中美投資銀行傳統(tǒng)型業(yè)務(wù)比較30-31
• 4.2 中美投資銀行創(chuàng)新型業(yè)務(wù)比較31-32
• 4.2.1 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)比較31-32
• 4.2.2 投資銀行并購業(yè)務(wù)比較32
• 4.3 中美投資銀行引申型業(yè)務(wù)比較32-33
• 4.4 中美投資銀行經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營杠桿率與業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)比較33-34
• 4.4.1 中美投資銀行經(jīng)營規(guī)模差異33
• 4.4.2 中美投資銀行經(jīng)營杠桿率差異33-34
• 4.4.3 中美投資銀行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)差異34
• 4.5 中美投資銀行業(yè)務(wù)差異產(chǎn)生的原因34-38
• 4.5.1 證券公司制度環(huán)境和資金來源不同導(dǎo)致投資銀行市場結(jié)構(gòu)不同34-35
• 4.5.2 投資銀行市場結(jié)構(gòu)不同導(dǎo)致資本金規(guī)模及行業(yè)集中度不同35-36
• 4.5.3 投資銀行業(yè)務(wù)組織構(gòu)架不同導(dǎo)致其業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)不同36
• 4.5.4 投資銀行業(yè)監(jiān)管制度不同導(dǎo)致其業(yè)務(wù)創(chuàng)新程度不同36-38
• 第五章 推進我國投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的對策38-43
• 5.1 增強資本實力,夯實投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)38
• 5.2 服務(wù)實體經(jīng)濟,找準(zhǔn)投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新的突破點38
• 5.3 改革審批制度,優(yōu)化投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的監(jiān)管環(huán)境38-39
• 5.4 拓寬業(yè)務(wù)范圍,推進投資銀行業(yè)務(wù)收入結(jié)構(gòu)多元化39-41
• 5.4.1 促進我國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展39-40
• 5.4.2 深化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)40-41
• 5.4.3 積極開展投資銀行企業(yè)并購業(yè)務(wù)41
• 5.5 借鑒國際經(jīng)驗加強我國對投資銀行新業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制41-43
• 第六章 總結(jié)與展望43-44
• 參考文獻44-47
• 發(fā)表論文及參加科研情況47-48
• 致謝48-49

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 青松;王存福;;我國證券公司盈利模式的現(xiàn)狀與對策——基于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)方面的分析[J];浙江金融;2010年02期

2 劉運哲;;從北美傭金制度變革看經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型[J];證券市場導(dǎo)報;2010年05期

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 張若浩;美國投資銀行業(yè)務(wù)研究及對我國的啟示[D];東北財經(jīng)大學(xué);2005年

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本文編號：1105825