本文關鍵詞：公共管理視野下的證券投資者保護

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【摘要】：傳統(tǒng)的證券投資者保護基于全能行政監(jiān)管者和無限監(jiān)管資源的假設,采用融資準入對投資者實行無差別保護,已難以適應資本市場的發(fā)展需求。從公共管理的角度看,應在整個證券投資過程中建立全民參與的投資者保護機制。其中,決策性的制度建設應分權給代表公共利益的行政監(jiān)管者行使,確保其職能的獨立和專業(yè)化;執(zhí)行性的投資者保護工作應分權給一線的自律組織和金融中介承擔,確�？蛻糁辽喜⒈苊饫鏇_突;保護主體應引入投資者的公共參與,引導其成為能動的自我保護者;公力救濟要發(fā)揮行政執(zhí)法的主導效用,兼顧其中的倫理性與經(jīng)濟性。以人人有權、人人有責的公共管理理念作為投資者保護的基點,《證券法》規(guī)范下的多層次資本市場才能具有穩(wěn)固的民意基礎,實現(xiàn)繁榮昌盛。
【作者單位】： 北京大學法學院;
【關鍵詞】： 公共管理 投資者保護 《證券法》
【分類號】：D630;D922.287
【正文快照】： 一、傳統(tǒng)投資者保護模式的困境與公共管理的破局保護證券投資者是資本市場可持續(xù)發(fā)展的基石,這一重要的證券監(jiān)管目標早就是國際共識1,并作為良好的國際金融監(jiān)管實踐成為一國“金融部門穩(wěn)定性評估規(guī)劃”(FSAP)的主要考察因素。實證研究表明,投資者保護水平越高,資本市場就越發(fā)

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