【摘要】： 政府與市場的關(guān)系從來就是經(jīng)濟學關(guān)注的中心問題,特別是20世紀80年代以來,隨著新公共管理運動在全球各地風起云涌,公共部門變革理論再一次受到了挑戰(zhàn)。作為轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中國家,我國正經(jīng)歷著一次全面而深刻的改革、全面的變遷及全面的轉(zhuǎn)型。并涉及到經(jīng)濟、政治、社會、文化等各個領(lǐng)域,政府部門的轉(zhuǎn)型也不例外。我國的政府轉(zhuǎn)型有著自身的特點,然而相對于經(jīng)濟體制改革而言,政府轉(zhuǎn)型相對滯后,該問題一直困擾著我國改革進一步推進,并受到了經(jīng)濟學、政治學、社會學等學科的普遍關(guān)注。但是政府轉(zhuǎn)型之路陷入了機構(gòu)改革周期性膨脹與政府職能轉(zhuǎn)換不到位的“雙重困境”之中。政府轉(zhuǎn)型也是我國制度變遷的一部分,但相對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的制度變遷研究來說也是相對滯后的。本文正是基于現(xiàn)實的挑戰(zhàn)與理論的相對不完善,將研究政府轉(zhuǎn)型的動力及實施機制作為要旨,以制度的結(jié)構(gòu)分析為基本框架,試圖揭示政府轉(zhuǎn)型的制度變遷內(nèi)在規(guī)律,為進一步理論探討打下基礎(chǔ),期待為政府的有效轉(zhuǎn)型決策提供一定理論依據(jù)。 本文的研究在政府作為制度變遷需求者的視角下進行分析。首先以目前制度變遷理論框架中,誘致性制度變遷與強制性制度變遷理論應(yīng)用的局限性入手。以制度的互補性、外部性、內(nèi)部性及結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性理論為依托,將制度劃分成政府組織內(nèi)制度及其變遷與政府組織外制度及其變遷。得到了政府組織內(nèi)制度變遷的邏輯,并揭示在欠發(fā)達轉(zhuǎn)軌國家存在政府組織內(nèi)制度變遷悖論的原因,從而把政府轉(zhuǎn)型納入到該理論框架之中。 指出政府組織內(nèi)制度變遷悖論的解開在于政府中行為人偏好的差異,接著便以制度實施理論思想為基礎(chǔ),提出了在非帕累托改變中的關(guān)鍵行動者是政府制度人的觀點,描述了其行為特征、產(chǎn)生的原因以及在制度變遷中核心職能與所受約束等,從而將政府制度人的作用嵌入到到諾斯的制度變遷模型中。 隨后,分析政府組織內(nèi)制度變遷的動力機制。以政府組織內(nèi)制度變遷看作一種公共品為基本觀點,公共品的外部性為邏輯基礎(chǔ),探討在搭便車問題的干擾下,制度能不能有效而充分變遷的問題。將政府外部的經(jīng)濟主體看作委托人,政府中的政府改革決策者作為代理人,于是使用授權(quán)型共同代理模型解釋了,由于在信息不對稱和信息對稱的情況下,政治家與企業(yè)家的努力程度和制度變遷發(fā)生的條件,從而得到了政府組織內(nèi)制度變遷的動力機制模型。 然后,分析政府組織內(nèi)制度變遷的內(nèi)部激勵即實施機制問題。以政府官僚制組織的特性為基礎(chǔ)、官僚失靈為邏輯起點,得到了官僚制導致的五種路徑依賴效應(yīng)。利用政府制度人的相關(guān)分析,把政治家的權(quán)威內(nèi)生到政治家與官僚之間的激勵關(guān)系之中,并界定了政治家與官僚的收益函數(shù)。以一個代表性的官僚改革為分析對象,論述“好機構(gòu)”是否被重組、“壞機構(gòu)”是否被關(guān)閉的激勵模型,探討了政治家在激勵中使用分權(quán)和改革補償?shù)倪x擇,以及官僚是否真正接受改革的行為選擇。 最后,在邏輯論證的基礎(chǔ)上,對西方新公共管理運動和我國的政府轉(zhuǎn)型事實進行了一定的分析。論述了在現(xiàn)實中,改革從政府組織外制度變遷向政府組織內(nèi)制度變遷的歷程演變。分析了新西蘭公共部門改革中的內(nèi)外部動力,得到其成功的原因在于外部推動力形成了合力、政治家的權(quán)威得到有效保障、改革的約束降低。并以我國機構(gòu)改革的案例說明了,機構(gòu)改革的阻力以及成功的關(guān)鍵是制度信息完備、使用權(quán)威強制與有效改革補償相結(jié)合。針對我國現(xiàn)實政府轉(zhuǎn)型的問題,以本文的研究結(jié)論為依據(jù)提出了找準改革突破口、培育社會資本、建立補償機制、強化長效監(jiān)督、注重非正式制度變遷影響等建議。 論文的創(chuàng)新性工作包括: 首先,提出了用于解釋政府轉(zhuǎn)型的基本框架——政府組織內(nèi)制度變遷的分析框架。針對現(xiàn)有理論在應(yīng)用中的局限性,使用制度的結(jié)構(gòu)性分析方式對現(xiàn)有的政府改革困境的原因做出了新的解釋——政治家與官僚的行為目標差異。以制度變遷的作用范圍與作用層次作為劃分依據(jù),重新劃分了制度變遷的方式,得到政府組織內(nèi)與政府組織外制度變遷的分析模型,指出了二者的區(qū)別與聯(lián)系。并闡述了作為非帕累托改變的政府轉(zhuǎn)型,反應(yīng)出了正內(nèi)部性與負外部性的此消彼漲,體現(xiàn)了制度間的非均衡與制度內(nèi)均衡的沖突,從而解開了解釋政府改革困境時由于角色沖突引起的循環(huán)論證的困難,也使得原有的“政府—市場”分析范式拓展為“政治家—企業(yè)家—官僚”范式。 第二,構(gòu)建了政府組織內(nèi)制度變遷的動力機制模型。描述了改革主導者——政府制度人的概念,論述了其產(chǎn)生的必然性,以及在政府組織內(nèi)制度變遷中的關(guān)鍵行動者的角色,從而將政治家的作用內(nèi)生到政府轉(zhuǎn)型的模型中。指出一個在效率為導向的政府組織內(nèi)制度變遷中,公眾對政治家的激勵尤為重要。構(gòu)建了一個多個企業(yè)家存在的政府組織內(nèi)制度變遷的授權(quán)型共同代理模型,指出企業(yè)家對政治家進行改革訴求時個人理性與集體理性沖突所致的幾種博弈結(jié)果,得到了在信息對稱、信息不對稱情況下的納什均衡解,從而解釋了政府轉(zhuǎn)型滯后之所以落后的外部原因。 第三,構(gòu)建了政府組織內(nèi)制度變遷的實施機制模型。深入政府官僚內(nèi)部,以制度的結(jié)構(gòu)性分析為基本思路,描述了官僚組織的結(jié)構(gòu)性特征導致了路徑依賴的五種效應(yīng),并提出了“官僚機構(gòu)的有效預(yù)算最大化”以及“官僚與政治家存續(xù)時間差異”等觀點。構(gòu)建了在改革成本約束下,政府轉(zhuǎn)型中政治家對官僚的激勵機制模型。分析了在信息完全和信息不完全的情況下,對“好機構(gòu)”和“壞機構(gòu)”如何采取分權(quán)和補償?shù)膬煞N激勵方式實現(xiàn)雙方收益的最大。在我國政府轉(zhuǎn)型的過程中,由于信息不對稱,考慮改革成本的約束,政治家必須給官僚不同的激勵方式。因而我們的政府轉(zhuǎn)型過程是一個漸近的過程,激勵力度的把握是激勵是否成功實現(xiàn)的關(guān)鍵。只有通過不斷的嘗試,才能掌握最佳的激勵力度,從而真正實現(xiàn)關(guān)閉“壞機構(gòu)”,重組“好機構(gòu)”的目標,從而解釋了政府轉(zhuǎn)型滯后的內(nèi)部原因。
【圖文】：

雙方便進入了僵持階段，要改變這種僵局，只有靠政治家的行為來解決，所以政治家的行動與否以及行動質(zhì)量便導致了這場改革能否成功的關(guān)鍵，如圖3一2。政府組織外制度…制度非均衡{僵持政府組織內(nèi)制度}!官僚機構(gòu)圖3一2在政府組織內(nèi)制度變遷中的政治家就權(quán)威而言，在本文的研究范圍內(nèi)，由國家的基本國策與制度環(huán)境決

稀缺資源來競爭壟斷地位、獲取關(guān)稅，它們構(gòu)成了壟斷和關(guān)稅的另一種成本一尋租成本，而且這一成本按照新古典的計算方法，至少等于生產(chǎn)者剩余，即圖4，4中PmBCP。圍成的矩形面積，，這一矩形后來被命名為“塔洛克方塊” (TunockReetangie)。Tullock的理由非常清楚:對于追求利益最大化的企業(yè)而言，如果投資于游說等非生產(chǎn)性活動也能取得收益，企業(yè)就缺乏或根本沒有進行生產(chǎn)性投資的激勵，它們會花費資源竭力爭取壟斷地位或配額，直到通過生產(chǎn)之外的途徑獲得的收益等于投資生產(chǎn)獲得的收益的那一點。但是對全社會而言，福利總損失則是哈伯格三角形再加上塔洛克方塊。因此，尋租活動的社會成本不僅包括尋租者追求壟斷租所耗費的私人成本和壟斷本身所造成的直接社會福利凈損失(塔洛克
【學位授予單位】：西南交通大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2007
【分類號】：D630

【引證文獻】

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1 張平;;公共管理改革對制度變遷理論的挑戰(zhàn)與啟示[J];經(jīng)濟師;2013年08期

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1 陳家宏;專利制度企業(yè)內(nèi)化理論與實證研究[D];西南交通大學;2009年

2 劉潔;亞歐大陸橋物流通道發(fā)展理論和實證研究[D];北京交通大學;2012年

3 洪璐;工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)演進中的邊界界定與組織模式比較[D];西南交通大學;2011年

4 劉衛(wèi)東;當代中國公共產(chǎn)品供需選擇制度研究[D];吉林大學;2013年

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本文編號：2676886