本文關鍵詞：組織設計中的控制權配置研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】： 控制權配置其本質是一項契約安排,合理的控制權配置不但可以提高組織產(chǎn)出,還能夠協(xié)調利益相關者之間的收益分配。Aghion和Tirole(1997)關于形式控制權與實際控制權相分離的經(jīng)典分析預示著組織經(jīng)濟學的研究已不再局限于產(chǎn)權層面,而應該進入到組織內部的設計當中。由于知識與信息在現(xiàn)代組織中的分散化趨勢,組織中的控制權配置不僅涉及到所有者與經(jīng)營者之間的產(chǎn)權利益關系,還與組織內部的非物質資產(chǎn)所有者緊密相關。如何根據(jù)內外部環(huán)境設計出相應的組織形式,并在一定約束條件之下使得組織產(chǎn)出最大化是本文的研究重點。 本文主要包括一篇文獻綜述和三篇理論研究,分別對不同組織結構(U型和M型組織)、不同科層結構(縱向和橫向科層),以及非委托代理框架下的合伙制組織進行分析,試圖以控制權配置作為激勵工具,通過組織形式的設計使得組織績效最大,并據(jù)此得到一些理論結論。 第一章和第二章是緒論與文獻綜述。第一章主要是提出問題,對本論文選題的背景和意義進行闡述,并對論文的結構安排做一個簡要的說明。第二章對與控制權相關的組織經(jīng)濟學理論和經(jīng)典文獻進行了梳理和述評。 第三章我們在委托代理框架下對M型和U型組織結構中的任務分配形式及其相關影響進行了分析和比較�；具壿嬋缦�:M型組織中,由于每個代理人的收益獨立于其它代理人,因此減少了“搭便車”的可能,激勵工具容易發(fā)揮作用;而對于U型組織,由于每個代理人僅在自己的專業(yè)領域對其工作負責,因而能夠節(jié)省私人成本。我們進而證明了如果項目中的任務之間存在著較高的互補性,那么提高對某一任務的激勵必然可以帶來對另一任務的激勵,此時提供激勵的成本將會降低,M型組織的優(yōu)勢將被削弱,U型組織可能會變得更優(yōu);如果任務之間存在著較高的替代性,那么委托人對代理人所承擔的項目中的某一任務進行激勵就可以得到滿意的效果,即對兩個任務同時進行激勵變得無效,因此U型組織也將變得更優(yōu);只有當任務之間存在著較低的替代性和互補性時,M型組織才可能是最優(yōu)的選擇。 第四章的分析依然停留在委托代理的框架之中,主要是基于代理人的偏好和決策自身的特征來研究控制權配置與科層結構之間的關系,基本邏輯如下:由于決策本身不能契約化且事后不可被證實,因此契約是不完備的,委托人只能將控制權授予代理人。而由于代理人的異質性,其關于項目的偏好將會影響決策權的配置。一方面,控制權的配置狀況決定了組織的科層結構,另一方面,科層結構又可能改變委托人所必須提供的激勵規(guī)模,所以最優(yōu)的控制權配置方式就是為了找到最優(yōu)的科層結構�？v向科層的最大優(yōu)點是只需要激勵一個代理人,但此時委托人也不得不提供更大的激勵規(guī)模來克服代理人的偏好。所以當代理人對項目具有相似偏好時,縱向科層的結構安排是最優(yōu)的。在橫向科層結構下,每個代理人負責一個項目,從而每個代理人都需要激勵。當代理人關于項目的偏好具有差異性時,委托人可以通過讓每個代理人負責其并不偏好的項目,以降低激勵所需規(guī)模,并從代理人偏好的差異性中獲益。所以當代理人的偏好具有充分差異性時,橫向科層的結構安排是最優(yōu)的。 第五章的分析脫離了委托代理的分析框架,討論了處于公平地位的參與者在合伙制經(jīng)營時的控制權配置問題�；具壿嬋缦�:在無限責任條件下,由于合伙人可以根據(jù)項目的成功與否進行轉移支付,因此他們總是可以設計出一個最優(yōu)契約,并使得項目的總剩余最大;在有限責任條件下,由于受到財富約束的限制,決策者可能無法得到另一方的轉移支付,因此需要在最大化項目總剩余與最大化私人收益之間進行權衡考慮,最優(yōu)契約難以形成。據(jù)此我們得到以下結論:當合伙人之間的私人成本相差不大時,控制權的配置對總剩余不會造成太大影響:當某一合伙人具有相對較高的邊際成本,且另一方的議價能力相對較弱時,前者應該獲得項目的控制權;當某一合伙人的邊際成本較大,但其議價能力較弱,那么由另一方獲得控制權會降低項目的經(jīng)營效率。 最后是結論以及相關展望。 本文的主要貢獻和創(chuàng)新有兩點:一是對項目中多任務之間的關系,以及代理人的偏好進行刻畫,通過對控制權的配置使最優(yōu)組織設計內生化;二是建立了一個非委托代理框架下的合伙制組織分析框架,利用合伙人之間的討價還價將控制權配置內生化,并把合伙人的議價能力與相對私人成本聯(lián)系起來,探討了控制權配置對項目總剩余產(chǎn)生的影響。上述兩點創(chuàng)新構成了對相關文獻的補充和完善。
【關鍵詞】：組織設計 控制權配置 討價還價 合伙制經(jīng)營
【學位授予單位】：暨南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F224;C936
【目錄】：

• 摘要4-6
• ABSTRACT6-9
• 目錄9-11
• 圖目錄11-12
• 1 緒論12-20
• 1.1 問題的提出12-13
• 1.2 選題背景與研究意義13-15
• 1.3 主要研究內容15-17
• 1.4 研究方法和基本假定17
• 1.5 可能的創(chuàng)新之處17-20
• 2 相關理論回顧20-50
• 2.1 交易成本經(jīng)濟學中的"權威"觀點20-23
• 2.2 產(chǎn)權理論中的控制權23-31
• 2.3 知識經(jīng)濟下的分權理論31-36
• 2.4 企業(yè)內部的控制權配置36-50
• 3 組織結構與控制權配置50-82
• 3.1 引言50-51
• 3.2 相關文獻回顧51-54
• 3.3 模型54-61
• 3.4 多部門組織結構(M型組織)61-68
• 3.5 一元組織結構(U型組織)68-74
• 3.6 最優(yōu)組織結構74-79
• 3.7 小結與擴展79-82
• 4 科層結構與控制權配置82-114
• 4.1 引言82
• 4.2 相關文獻回顧82-85
• 4.3 模型85-89
• 4.4 縱向科層89-100
• 4.5 橫向科層100-107
• 4.6 最優(yōu)科層結構107-111
• 4.7 小結與擴展111-114
• 5 合伙制經(jīng)營與控制權配置114-134
• 5.1 引言114-115
• 5.2 相關文獻回顧115-117
• 5.3 模型117-119
• 5.4 無限責任下的控制權配置119-123
• 5.5 有限責任下的控制權配置123-131
• 5.6 小結與擴展131-134
• 6 結束語134-138
• 參考文獻138-150
• 在校期間的論文發(fā)表150-152
• 致謝152-153

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