證券市場業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展有助于促進(jìn)證券市場的發(fā)展,近些年來,融資融券業(yè)務(wù)的發(fā)展在我國證券市場資金流動性,資產(chǎn)定價(jià)合理性以及資本配置有效性方面發(fā)揮了極大的積極作用,促使我國證券市場向著更加成熟的方向發(fā)展。融資融券的繁榮發(fā)展,不僅為各家證券公司帶來數(shù)百億元的利潤的,同時有效增加了市場活躍度,提高了投資者的參與度與參與熱情。雖然融資融券對證券公司和投資者都帶來了極大的裨益,但其存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)卻可能給金融體系的健康穩(wěn)定造成巨大的威脅。最好的例子就是2015年的“杠桿�！薄Ｒ虼�,應(yīng)該怎樣評估融資融券交易所存在的一系列風(fēng)險(xiǎn)以及該如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)依舊是確保金融市場穩(wěn)健發(fā)展的歷史命題。本文首先對融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及其存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入的剖析,并介紹了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論;其次,以本人所工作的華泰證券公司為例,介紹了該公司融資融券業(yè)務(wù)的是如何進(jìn)行業(yè)務(wù)展開與風(fēng)險(xiǎn)管控的,并在此基礎(chǔ)上從多個方面分析了融資融券業(yè)務(wù)對華泰證券發(fā)展所產(chǎn)生的多方面影響;再次,通過分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)理論,筆者運(yùn)用專家技術(shù)評估法,風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法以及工作流程圖逐一對華泰證券融資融券業(yè)務(wù)存在的一系列風(fēng)險(xiǎn)展開了評估與分析,并從諸多風(fēng)險(xiǎn)中找出影響較為... 

【文章來源】：蘇州大學(xué)江蘇省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：62 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 研究背景及意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究內(nèi)容和方法
        1.2.1 研究內(nèi)容
        1.2.2 研究思路與方法
    1.3 本文可能的創(chuàng)新
第二章 融資融券及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論
    2.1 文獻(xiàn)綜述
        2.1.1 國外文獻(xiàn)研究綜述
        2.1.2 國內(nèi)文獻(xiàn)研究綜述
        2.1.3 文獻(xiàn)評述
    2.2 融資融券相關(guān)理論概述
        2.2.1 融資融券的涵義及特點(diǎn)
        2.2.2 融資融券交易的功能
        2.2.3 融資融券業(yè)務(wù)在我國的實(shí)踐
    2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論概述
        2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵
        2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
        2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理的程序
第三章 華泰證券公司融資融券業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
    3.1 華泰證券公司基本情況
        3.1.1 華泰證券公司的發(fā)展概況
        3.1.2 華泰證券公司的融資融券業(yè)務(wù)的開展情況
    3.2 華泰證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
        3.2.1 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)
        3.2.2 融資融券業(yè)務(wù)工作流程
        3.2.3 融資融券業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
    3.3 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問題
第四章 華泰證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化設(shè)計(jì)
    4.1 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化設(shè)計(jì)的原則
    4.2 針對融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的優(yōu)化
    4.3 針對信用風(fēng)險(xiǎn)管理方面的優(yōu)化
    4.4 針對市場風(fēng)險(xiǎn)管理方面的優(yōu)化
    4.5 針對操作風(fēng)險(xiǎn)管理方面的優(yōu)化
    4.6 針對業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)及流動性風(fēng)險(xiǎn)管理方面的優(yōu)化
    4.7 針對法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面的優(yōu)化
第五章 華泰證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化方案實(shí)施的保障措施
    5.1 建立動態(tài)保證金制度及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)
    5.2 擴(kuò)大融資融券標(biāo)的證券范圍
    5.3 加強(qiáng)人力資源培訓(xùn)和完善激勵制度
第六章 結(jié)論與展望
    6.1 研究結(jié)論
    6.2 存在不足及展望
參考文獻(xiàn)
個人簡歷、在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]融資融券加大了滬深股市波動嗎[J]. 張紅偉,楊琨,向玉冰.  經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理. 2016(12)
[2]證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐[J]. 魏燦.  時代金融. 2016(08)
[3]我國券商融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理與防范[J]. 鄭木林.  新經(jīng)濟(jì). 2014(Z2)
[4]基于證券融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)的控制策略探究[J]. 劉嵩.  時代金融. 2013(17)
[5]試析我國證券市場的融資融券業(yè)務(wù)[J]. 袁莉.  財(cái)會通訊. 2011(05)
[6]淺談我國的融資融券業(yè)務(wù)[J]. 朱鴻粟.  財(cái)會通訊. 2011(02)

碩士論文
[1]國元證券融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 周生輝.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 2015
[2]基于模糊綜合評價(jià)法的我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析[D]. 周小淇.西北大學(xué) 2014
[3]我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 羅銀銀.湖南工業(yè)大學(xué) 2013
[4]我國證券市場融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制研究[D]. 潘劼.武漢理工大學(xué) 2010



本文編號：3438141