在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化環(huán)境下,我國(guó)政府加大了改革力度,在鼓勵(lì)證券業(yè)發(fā)展的同時(shí)加大了對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管,進(jìn)一步推動(dòng)了資本市場(chǎng)的發(fā)展。雖然國(guó)家加大了對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管,但處在蓬勃發(fā)展中的證券公司自身的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和水平都跟不上發(fā)展的需要,華夏證券和南方證券的倒閉讓我們看到了輕視風(fēng)險(xiǎn)管理的嚴(yán)重后果。眾所周知,投行業(yè)務(wù)是證券公司的核心業(yè)務(wù),也是高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。因此,研究證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題,對(duì)促進(jìn)我國(guó)資本化市場(chǎng)的快速發(fā)展有著重要意義。本文選擇X證券公司投行業(yè)務(wù)為研究對(duì)象,運(yùn)用案例研究法和專(zhuān)家咨詢(xún)法,對(duì)X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題進(jìn)行深入的分析和研究。通過(guò)對(duì)X證券公司近兩年被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案件為切入點(diǎn),分析X證券公司多次受到懲處的原因,并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。本文分為六章,第一章是緒論,介紹本文的研究背景及研究意義,對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理以及對(duì)研究方法和研究思路進(jìn)行簡(jiǎn)要闡述;第二章是相關(guān)概念和理論基礎(chǔ),對(duì)相關(guān)概念、風(fēng)險(xiǎn)管理理論和內(nèi)部控制理論進(jìn)行闡述;第三章是X證券公司投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例介紹,對(duì)X證券公司近兩年兩大違規(guī)案件進(jìn)行回顧和剖析;第四章是X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及問(wèn)題分析;第五章是加... 

【文章來(lái)源】：安徽大學(xué)安徽省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：52 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    一、研究背景和意義
    二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    三、研究思路及方法
    四、研究特色與創(chuàng)新
第二章 相關(guān)概念和理論基礎(chǔ)
    一、相關(guān)概念界定
    二、投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論
第三章 X證券公司投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例介紹
    一、X證券公司簡(jiǎn)介
    二、X證券公司投行業(yè)務(wù)違規(guī)案例回顧
第四章 X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及問(wèn)題分析
    一、X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
    二、X證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題分析
第五章 對(duì)策和建議
    一、完善保薦制度及加強(qiáng)外部監(jiān)管
    二、增強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
    三、完善投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度
    四、完善投行業(yè)務(wù)流程建設(shè)
    五、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的保障
第六章 結(jié)論與展望
    一、研究結(jié)論
    二、不足與展望
參考文獻(xiàn)
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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