本文關(guān)鍵詞：我國(guó)證監(jiān)會(huì)審核及監(jiān)督制度執(zhí)行效力探討——基于基金管理公司注冊(cè)審核的博弈分析

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【摘要】：我國(guó)各地方證監(jiān)機(jī)構(gòu)的敬業(yè)履職對(duì)切實(shí)落實(shí)國(guó)家證監(jiān)會(huì)保護(hù)投資者權(quán)益的各項(xiàng)監(jiān)督制度具有重要的作用。本文采用主觀博弈模型,以我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)階段各博弈方為主體進(jìn)行分析,結(jié)果表明媒體、投資者及我國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)地方監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和激勵(lì),有助于我國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)監(jiān)督制度的落實(shí);并基于博弈分析結(jié)果,提出建立地方監(jiān)督機(jī)構(gòu)互評(píng)機(jī)制、強(qiáng)化各方媒體和投資者對(duì)地方監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督意識(shí),從而督促地方監(jiān)督機(jī)構(gòu)制定完善的激勵(lì)約束機(jī)制,并減少其工作人員的敬業(yè)成本。
【作者單位】： 華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 基金管理公司 監(jiān)督制度 執(zhí)行效力 主觀博弈 互評(píng)機(jī)制
【基金】：廣東高校人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“廣東建設(shè)珠三角財(cái)富管理中心戰(zhàn)略研究”,項(xiàng)目編號(hào):2012JDXM_0006
【分類號(hào)】：F832.39;F224.32
【正文快照】： 一、引言我國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管按階段來劃分可以分為基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)和基金管理公司運(yùn)營(yíng)兩大階段。對(duì)基金管理公司而言,申請(qǐng)注冊(cè)階段是其進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段的基礎(chǔ),二者一脈相承,不可分離的。而對(duì)證監(jiān)部門而言,其負(fù)責(zé)監(jiān)管基金管理公司的全過程,不管對(duì)于哪個(gè)階段的監(jiān)

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【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：838006