發(fā)布時間：2023-03-16 08:15

　　2014年,貨幣政策的調(diào)控收緊與寬松慣性下企業(yè)的擴(kuò)張需求產(chǎn)生對沖,加上監(jiān)管規(guī)定的相對滯后,以非法吸收公眾存款與集資詐騙為代表的集資類犯罪大量爆發(fā)。2016年,資管文件不斷推陳出新,金融監(jiān)管力度加強(qiáng),行政監(jiān)管、刑事打擊日趨嚴(yán)厲,《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的出臺,讓"大資管"的概念初具雛形。私募投資基金作為大資管時代背景下的集資模式,2013年6月才被《證券投資基金法》納入監(jiān)管框架范圍,因其發(fā)行不需要證監(jiān)會行政許可審批,沒有像其他金融產(chǎn)品一樣有嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度,而又憑借"備案"的理由,往往成為掩蓋非吸行為的"外衣"。如何在刑事法律責(zé)任和非刑事法律責(zé)任或者說民刑交叉層面對私募形式的融資行為做一個合理界定,是理論界需要探討的課題。

【文章頁數(shù)】：9 頁

【文章目錄】：
一、概述
    （一）相關(guān)概念厘清
        1.“大資管”概念
        2.“私募”概念
        3.“融資”概念
        4.“刑法邊界”概念
    （二）私募融資的現(xiàn)狀及特點
        1. 融資對象相對特定
        2. 監(jiān)管環(huán)境相對寬松
        3. 運(yùn)作模式相對靈活
        4. 對沖手段相對單一
        5. 投資結(jié)構(gòu)相對私密
二、私募基金涉及的集資類刑事風(fēng)險
    （一）非法集資概述
    （二）私募型非法集資現(xiàn)狀
    （三）私募型非法集資刑法規(guī)制現(xiàn)狀
三、私募型非法集資行為在公安機(jī)關(guān)介入調(diào)查階段的偵查難點
    （一）取證難
    （二）認(rèn)證難
    （三）審計難
    （四）追贓難
    （五）維穩(wěn)難
四、私募融資罪與非罪的界分要點
    （一）資金募集方式
    （二）資金運(yùn)作方式
    （三）資金募集對象
五、關(guān)于公安機(jī)關(guān)針對私募型集資犯罪取證的建議
    （一）從資金募集推介角度
    （二）從資金運(yùn)作真實角度
    （三）從資金募集對象角度



本文編號：3762990