20世紀(jì)80年代以來,國際直接投資進(jìn)入了持續(xù)快速增長的歷史時(shí)期,并逐漸成為國際投資的主要方式,發(fā)展至今,經(jīng)濟(jì)學(xué)界已經(jīng)基本就國際直接投資存在技術(shù)溢出效應(yīng)達(dá)成了共識,可是技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮需要東道國具備相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)條件,如果東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其決定的各種宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可以吸收國際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng),就會促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長,如果各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的發(fā)展水平不足,將抑制對技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力,無法達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的。 對中國而言,改革開放以來,參與國際直接投資活動日益頻繁。一方面,在吸引外國直接投資方面取得重大成就,自1993年至今,一直都是發(fā)展中國家中吸引外國直接投資最多的國家；另一方面,對外直接投資卻總體上增長緩慢,2005年之后才得到跨越式發(fā)展,但與吸引外國直接投資的規(guī)模相比仍有較大差距。值得深思的是,中國參與國際直接投資的發(fā)展歷程正好是中國經(jīng)濟(jì)高速增長的黃金期,那么二者是否存在一定程度上的相關(guān)關(guān)系成為最直接的疑問,這也是本文研究的起點(diǎn)。 本文把國際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)分為外國直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)和對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng),用理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)相結(jié)合的研究方法考察二者與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系及影響機(jī)制。首先,通過改進(jìn)以往理論、構(gòu)建數(shù)理模型,得出結(jié)論認(rèn)為國際直接投資可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；其次,結(jié)合中國的具體情況,分別對外國直接投資和對外直接投資與中國經(jīng)濟(jì)增長之間的具體關(guān)系和作用機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。 對于外國直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響,本文首先通過協(xié)整分析,得出外國直接投資與我國的經(jīng)濟(jì)增長之間存在正相關(guān)關(guān)系。然后,在外國直接投資經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的背景下,考察人力資本和研發(fā)水平指標(biāo)對技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：我國的中等人力資本可以吸收外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,但是這種吸收能力并不顯著;我國的高等人力資本指標(biāo)也能吸收外國直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng),對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生顯著影響,而且高等人力資本指標(biāo)對技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力遠(yuǎn)大于中等人力資本指標(biāo)。代表研發(fā)水平的三個(gè)指標(biāo)中,全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)、國家財(cái)政科技支出指標(biāo)都可以吸收技術(shù)溢出效應(yīng),只是吸收能力并不顯著,但基礎(chǔ)研究指標(biāo)不能吸收技術(shù)溢出效應(yīng)。另外,根據(jù)“門檻效應(yīng)”模型的檢驗(yàn)結(jié)果表明,我國中等、高等人力資本指標(biāo)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)都對外國直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力存在門檻,門檻水平分別是：0.0684、0.0176、0.0023。 對于對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響,首先,同樣通過協(xié)整分析,得出結(jié)論認(rèn)為對外直接投資與經(jīng)濟(jì)增長之間存在正相關(guān)關(guān)系。然后,考察研發(fā)水平、人力資本、金融發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等4大指標(biāo)對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收能力。檢驗(yàn)結(jié)果顯示：國內(nèi)研發(fā)水平指標(biāo)可以吸收我國對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng),對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生顯著影響：代表人力資本水平的科技活動人員指標(biāo)和研發(fā)人員指標(biāo)對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)都有較強(qiáng)吸收能力,對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生顯著影響,高等學(xué)校在校生指標(biāo)也可以吸收逆向溢出效應(yīng),但作用并不顯著,而且研發(fā)人員指標(biāo)的吸收能力強(qiáng)于科技活動人員指標(biāo)和高等學(xué)校在校生指標(biāo)；代表金融發(fā)展水平的金融效率和金融深度指標(biāo)對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)都有一定的吸收能力,但這種能力并不顯著；代表經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)水平的高科技產(chǎn)業(yè)和工業(yè)發(fā)展水平指標(biāo)都對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)有較強(qiáng)的吸收能力,對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生顯著影響。綜合比較得出,對逆向技術(shù)溢出效應(yīng)吸收能力由大到小依次為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)水平、人力資本水平、國內(nèi)研發(fā)水平、金融發(fā)展水平,其中,工業(yè)發(fā)展水平的吸收能力最強(qiáng),金融效率指標(biāo)的吸收能力最弱,這也正好符合我國工業(yè)化水平不斷提高、金融市場發(fā)展滯后的現(xiàn)狀。 最后,結(jié)合我國吸引外國直接投資和對外直接投資的現(xiàn)狀,以及各指標(biāo)技術(shù)吸收能力的發(fā)展水平,提出相應(yīng)的政策建議。
【學(xué)位單位】：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2013
【中圖分類】：F124.1;F832.6

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本文編號：2808700