【摘要】：金融控股公司作為金融全球一體化的的金融創(chuàng)新產(chǎn)品,通過混業(yè)經(jīng)營,實現(xiàn)資本的聯(lián)系、機構(gòu)和業(yè)務(wù)的融合,發(fā)揮了規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟和協(xié)同效應(yīng)及降低金融風(fēng)險。 同時金融控股公司由于其獨特的組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資本運作模式,使金融控股公司產(chǎn)生了很多不確定,這種不確定性可能走向積極的方面,也可以產(chǎn)生消極影響,這種消極影響包括了內(nèi)部風(fēng)險。對金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險控制,是提升金融控股公司競爭力,防止金融風(fēng)險,積極應(yīng)對金融全球化,促進金融改革的要求。 本文依據(jù)中國金融控股公司發(fā)展現(xiàn)狀,對我國金融控股公司存在的內(nèi)部風(fēng)險,結(jié)合國外相關(guān)金融控股公司監(jiān)管機制,提出對我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險控制的解決之道。 全文除了引言和后記,正文包括四個部分。 第一部分對金融控股公司及其內(nèi)部風(fēng)險原理闡釋。該部分首先對金融控股公司進行界定。其次,對金融控股公司的類型進行了詮釋,包括對國外發(fā)達國家和我國大陸地區(qū)進行了介紹。再次,對我國金融控股公司的內(nèi)部風(fēng)險進行闡述。最后,論述了金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險控制的理論和現(xiàn)實意義。 第二部分對我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的現(xiàn)狀進行了分析。該部分闡述了我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險表現(xiàn)形式;分析了我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的特征;揭示了我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的法律障礙。 第三部分闡述了金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的現(xiàn)行規(guī)制。該部分首先對金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的現(xiàn)行規(guī)制制度進行了總體把握。其次,明確了我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的現(xiàn)行規(guī)制制度。再次,揭示了我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的現(xiàn)行規(guī)制制度的不足。最后,借鑒了國外發(fā)達國家的金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險的規(guī)制體制。 第四部分我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)管模式的設(shè)想。該部分在前述理論鋪墊、現(xiàn)實分析的基礎(chǔ)上,對我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)管模式進行總體設(shè)計,詳細地闡述了我國金融控股公司內(nèi)部風(fēng)險控制的具體制度,包括金融控股公司內(nèi)部防火墻制度、內(nèi)部交易的規(guī)制制度、資本監(jiān)管制度、濫用市場優(yōu)勢地位的規(guī)制與我國金融行業(yè)協(xié)會自律管理制度。
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：D922.28;F832.39

【參考文獻】

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本文編號：2742027