發(fā)布時間：2018-07-27 16:43

【摘要】：依法合規(guī)經(jīng)營,是《商業(yè)銀行法》對商業(yè)銀行的基本要求,是規(guī)范銀行經(jīng)營行為、有效防范風險的重要前提,也是衡量中資銀行經(jīng)營管理水平的重要指標。從近幾年發(fā)生的違規(guī)案件來看,中小銀行的合規(guī)失效問題嚴重。有章不循、執(zhí)章不力,銀行內(nèi)部相互的制衡機制難以有效地發(fā)揮作用,是導致案件發(fā)生的重要原因。本文對中小銀行合規(guī)管理進行了初步梳理,并對如何提升中小銀行合規(guī)管理的有效性提出若干建議。
[Abstract]:Managing according to law is the basic requirement of the Commercial Bank Law for commercial banks. It is an important prerequisite for standardizing bank management behavior and effectively preventing risks. It is also an important index to measure the management level of Chinese banks. From the violations occurred in recent years, the compliance of small and medium-sized banks is a serious problem. Some rules do not follow, the enforcement of the rules is weak, the internal checks and balances of banks are difficult to play an effective role, which is an important reason leading to the occurrence of cases. In this paper, the compliance management of small and medium banks is preliminarily combed, and some suggestions on how to improve the effectiveness of compliance management of small and medium banks are put forward.
【作者單位】： 江蘇銀行上海分行;
【分類號】：F832.2

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本文編號：2148453