本文關鍵詞： FDI 自主創(chuàng)新效應 促進 抑制 影響因素 協(xié)同效應 政策支持　出處：《中央財經(jīng)大學》2015年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：改革開放至今,我國政府持續(xù)推出了一系列吸引外資(FDI)的優(yōu)惠政策,促使FDI的流入量逐年遞增。1993年,我國已變?yōu)槲赓Y第一的發(fā)展中國家,2002年又發(fā)展成為全球最大的FDI流入國。2014年我國實際使用外資金額已高達1195.6億美元,連續(xù)23年保持發(fā)展中國家首位,并吸收外資規(guī)模首次超越美國,成為世界第一。與多數(shù)發(fā)展中國家熱衷于吸引外資的理由相似,我國的引資除了資金需求外,更希望通過外資能引入先進的技術和管理經(jīng)驗,從而促使本地企業(yè)生產(chǎn)率提高。很明顯,改革開放近40年里,FDI對我國的經(jīng)濟發(fā)展起到的推動作用是不可替代的�？稍诹硪环矫�,因為核心技術和自主知識產(chǎn)權的缺乏,導致廉價勞動力、資源消耗及土地占用仍是我國獲得競爭優(yōu)勢的主要依賴渠道,導致我國在國際產(chǎn)業(yè)分工里一直處在低端和落后的位置。研究數(shù)據(jù)表明,對于發(fā)達國家經(jīng)濟增長的貢獻,技術進步應占據(jù)80%,原材料和勞動力的投入僅占20%。我國情況恰恰相反,重要行業(yè)里的核心技術與關鍵設備基本依靠進口�？梢哉f,自主創(chuàng)新力的匱乏,已成為掣肘我國經(jīng)濟的發(fā)展主要原因之一。因此,黨的十六屆五中全會在謀劃關鍵時期的發(fā)展藍圖時,指出提高自主創(chuàng)新能力是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重要支撐,也是提高中國經(jīng)濟的國際競爭力和抗風險能力的重要支撐。十八大后,李克強總理在十二屆全國人大二次會議的政府工作報告中強調(diào)“要以創(chuàng)新支撐和引領經(jīng)濟結(jié)構優(yōu)化升級”,習近平總書記更是在2014年中央財經(jīng)領導小組會議上著重要求“必須加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”,從當前黨和國家領導人釋放的一系列信號中可以看出,自主創(chuàng)新已經(jīng)被提升到同改革開放一樣舉足輕重的戰(zhàn)略高度。自主創(chuàng)新重大戰(zhàn)略部署的提出引起了社會各界對于自主創(chuàng)新實現(xiàn)路徑、機制及政策體系設計等問題的熱論,尤其是對我國實施“以市場換技術”戰(zhàn)略的反思。不少學者提出,外資的過度進入導致了東道國企業(yè)對技術的過度依賴同時又減弱了本地企業(yè)的競爭力,從而逐漸喪失進行自主創(chuàng)新的動力。有學者甚至提出了以市場換技術失敗說,他們的研究顯示“外資正在逐步排斥東道國的自主創(chuàng)新能力”。面對如此爭議,到底該怎樣看待和評價FDI對自主創(chuàng)新的作用及影響,直接關系著我國未來的外資政策導向。2015年,在我國當前新常態(tài)下的經(jīng)濟發(fā)展及自主創(chuàng)新階段,FDI的利用是否具有其特殊性,FDI是否有利于提升自主創(chuàng)新能力,制定完善的外資政策以實現(xiàn)我國的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略就成為亟待解決的問題。本論文正是基于此背景,在理論闡釋FDI對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響,探尋和歸納FDI自主創(chuàng)新效應影響因素的基礎上,沿用企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的思想,基于fdi技術溢出效應及自主創(chuàng)新的有關研究,分別以fdi流入量較多的國家和中國各省份為樣本構建實證模型對fdi的自主創(chuàng)新效應進行定量與對比研究,探討中國與國際其他國家在fdi的企業(yè)自主創(chuàng)新效應方面所呈現(xiàn)的共性與特殊性,進而以上述分析結(jié)論為基礎,借鑒國際有關國家在吸引fdi方面的成功經(jīng)驗,基于fdi提出我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的政策體系。另外,為深入探討fdi影響企業(yè)自主創(chuàng)新的機制,本論文也構建了模型對fdi與企業(yè)自主創(chuàng)新協(xié)同效應進行了初步探究。本文共分為七章,概括內(nèi)容如下:第一章,導論。首先介紹本論文的研究背景,然后提出問題,從實踐價值和理論意義兩個方面說明了本文研究的目的和研究意義。通過圖文歸納了研究思路與結(jié)構框架、主要研究內(nèi)容與創(chuàng)新及有待進一步深化研究之處。核心內(nèi)容是基于我國大力提倡并強化自主創(chuàng)新的背景,重點從國外直接投資、自主創(chuàng)新、技術進步等方面對國內(nèi)外相關理論及實證研究進行系統(tǒng)梳理并述評的基礎上,提出本論文研究的內(nèi)容及目標。同時,也對幾個與本文相關的重要概念進行闡釋和界定。第二章,理論基礎與文獻綜述�；趂di與自主創(chuàng)新,結(jié)合內(nèi)生經(jīng)濟增長理論、熊彼特的技術創(chuàng)新理論、技術追趕理論、內(nèi)部化和比較優(yōu)勢等多個相關理論闡釋fdi對自主創(chuàng)新的作用。并從理論和實證兩個方面對國內(nèi)外文獻的系統(tǒng)梳理和分析,可得出fdi對東道國自主創(chuàng)新有促進、抑制和雙重影響效應,并從五方面渠道產(chǎn)生作用,同時由宏觀和微觀兩個層面的因素造成不同的影響結(jié)果。最終發(fā)現(xiàn),內(nèi)生增長理論、競爭優(yōu)勢理論、技術差距理論、研發(fā)競爭等自主創(chuàng)新和外商直接投資理論研究結(jié)論普遍認為,國外直接投資、技術創(chuàng)新投入、自主創(chuàng)新環(huán)境等因素是影響一個國家企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素。這些思想和結(jié)論為本論文后續(xù)的實證研究提供了積極的參考和借鑒價值。第三章,fdi與自主創(chuàng)新:作用機理分析�；诩夹g外溢效應理論展開論述競爭示范效應理論模型、聯(lián)系效應理論模型、消化吸收與研發(fā)學習能力模型、fdi對人力資本影響理論,從而歸納出fdi主要通過競爭示范、消化吸收與研發(fā)、人力資本等效應帶來的技術轉(zhuǎn)移、技術溢出和技術抑制來影響東道國企業(yè)的自主創(chuàng)新,并全面分析影響自主創(chuàng)新的宏觀及微觀因素(如東道國的消化吸收能力、人力資本水平、國際競爭力、技術差距、經(jīng)濟金融環(huán)境等因素),再結(jié)合fdi的促進與抑制雙重效應對fdi自主創(chuàng)新效應的作用機理進行深入剖析。第四章,fdi與自主創(chuàng)新:來自國際的證據(jù)。變量的選擇及實證分析是本部分內(nèi)容的核心和重點。首先,結(jié)合國內(nèi)外關于fdi、技術創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的有關理論和實證研究文獻,選擇fdi及自主創(chuàng)新的測度變量與指標。此模型中,fdi為模型的解釋變量,自主創(chuàng)新為被解釋變量。其次,基于技術創(chuàng)新動力理論、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論等選擇模型的控制變量(創(chuàng)新活動的人力投入、創(chuàng)新活動的資本投入、競爭力、經(jīng)濟發(fā)展水平),構建fdi與自主創(chuàng)新之相關性分析的動態(tài)面板回歸模型。同時,為使本章內(nèi)容分析更加深入,在回歸分析整體樣本國家fdi作用自主創(chuàng)新效果、兩者因果關系、最佳規(guī)模等內(nèi)容的基礎上,將樣本分為發(fā)達國家、發(fā)展中國家(除金磚五國以外)、金磚五國(brics)三組,分別對比經(jīng)濟發(fā)展水平不同的情況下fdi與自主創(chuàng)新關系所呈現(xiàn)的差異。最后得出結(jié)論:(1)多數(shù)發(fā)達國家的研發(fā)人員的投入與專利申請數(shù)量存在負向關系,這也反映了兩種情況,對于發(fā)達國家來說,隨著科技水平的不斷提高,智能化技術的不斷應用,更多的勞動力逐步從科技創(chuàng)新活動中解放出來,由于更多智能化高技術的使用,使得投入在科技創(chuàng)新活動中的人員在逐年遞減,但是自主創(chuàng)新卻不斷的推進,專利申請數(shù)量也在不斷地增加。而對于中國、印度兩個發(fā)展中國家來說,fdi與專利申請數(shù)量存在正向的關系,反映出發(fā)展中國家研發(fā)人員投入對于對其技術創(chuàng)新的推動作用。(2)不管是發(fā)達國家,還是發(fā)展中國家,一國的研發(fā)投入、經(jīng)濟發(fā)展水平以及其工業(yè)增加值(企業(yè)競爭力)都是一個國家通過fdi提高自主創(chuàng)新水平的重要因素,且與三者均與自主創(chuàng)新水平基本呈現(xiàn)正向關系。(3)除美國、英國、澳大利亞、德國、墨西哥、瑞典等6個國家外,其余發(fā)達國家和發(fā)展中國家都存在fdi的自主創(chuàng)新效應機制。對中國而言,fdi作用自主創(chuàng)新的勞動力投入、研發(fā)投入中間渠道的存在,也證明了fdi對于中國自主創(chuàng)新能力的提升效應部分是通過促進中國勞動力人員素質(zhì)的提升和研發(fā)投入的提升而實現(xiàn)的,即fdi的競爭效應、研發(fā)和學習效應及人員流動效應的溢出。同時,模型回歸結(jié)果也表明,fdi的抑制效應的存在性,對于法國、荷蘭、加拿大、哥倫比亞、墨西哥五個國家而言,fdi流入對于東道國存在人才上的抑制效應,而對于西班牙、比利時、哥倫比亞、巴西四個國家而言,fdi流入對東道國存在技術上的抑制效應。(4)對東道國的自主創(chuàng)新水平具有十分顯著的影響,利用fdi推動了東道國自主創(chuàng)新能力的提高。特別是fdi的流入在很大程度上推動了發(fā)展中國家的自主創(chuàng)新水平的提高。同時fdi流入對東道國自主創(chuàng)新的推動作用還要受到其他因素的影響,還要受到研發(fā)支出的投入、一個國家的經(jīng)濟發(fā)展水平和競爭力的影響。在經(jīng)濟發(fā)展水平較高,工業(yè)競爭力強的國家,研發(fā)投入高的國家,fdi的流入對其自主創(chuàng)新的推動作用就更加顯著。而研發(fā)勞動力投入的水平與自主創(chuàng)新水平的負向關系則體現(xiàn)了在發(fā)達國家和發(fā)展中國中國家的不同,發(fā)達國家則在技術進步中,高科技智能化的應用替代了更多的研發(fā)人員,而發(fā)展中國家研發(fā)人員的不足則在一定程度制約了fdi流入對東道國的自主創(chuàng)新。緊接著,本章的第二部分將作為fdi對自主創(chuàng)新影響的國際案例借鑒,分別通過對四個國家和地區(qū)利用fdi發(fā)展自主創(chuàng)新的客觀歷程進行案例分析,闡述fdi對自主創(chuàng)新在各種案例中所產(chǎn)生的不同作用,其中不乏諸如美日韓以及印度這類fdi對自主創(chuàng)新產(chǎn)生極大的溢出效應的國家,也有拉美地區(qū)多國因為自身條件不足和過度依賴fdi導致自主創(chuàng)新能力衰退(fdi對自主創(chuàng)新產(chǎn)生抑制效應)的案例。通過一定的舉例論證,來豐滿和佐證前文的理論和實證研究,也是為政策建議部分做出更充實的鋪墊。第五章,fdi作用自主創(chuàng)新效應機制的實證研究:來自中國的證據(jù)。緊接著上一章從自主創(chuàng)新結(jié)果方面探討fdi對自主創(chuàng)新的影響,本章則進而重點從自主創(chuàng)新的投入方面分析fdi對自主創(chuàng)新的作用機制。將“自主創(chuàng)新”這個黑箱與系統(tǒng)進行解剖,歸納總結(jié)自主創(chuàng)新的微觀影響因素并將進行量化,研究fdi與這些變量之間的相關性,定量分析fdi作用自主創(chuàng)新的機制。為提高分析對于本論文規(guī)范研究的參考價值,除了構建時間序列模型外,還構建中國省際面板數(shù)據(jù)對中國fdi作用自主創(chuàng)新的機制進行實證探討。結(jié)論表明:(1)我國的fdi流入量與發(fā)明專利申請數(shù)呈顯著正相關,這說明fdi的大量流入確實有助于我國自主創(chuàng)新能力的提升,可是系數(shù)較小,也說明我國消化吸收能力有待增強。實證顯示,相對于勞動力投入,我國自主創(chuàng)新更多依賴于研發(fā)資本投入,而同時,研發(fā)投資的自主創(chuàng)新效應大于外商直接投資的創(chuàng)新效應。因此,表明外來技術并不能替代企業(yè)的自我研發(fā)投入,強調(diào)和夸大“fdi的創(chuàng)新效應”存在一定的偏頗。(2)人均實際gdp與自主創(chuàng)新呈正相關關系,這說明中國經(jīng)濟發(fā)展水平的提升有效地帶動了應用技術、新產(chǎn)品和模仿創(chuàng)新等自主創(chuàng)新方面的提升,這也是我國努力轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式,調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構,促進高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效的體現(xiàn)。且貿(mào)易依存度與自主創(chuàng)新顯著正相關,這說明國際貿(mào)易對于我國自主創(chuàng)新具有一定的促進效應。隨著我國出口企業(yè)競爭壓力的加大以及對國際市場上最好或最前沿的產(chǎn)品的生產(chǎn)和知識的了解,必將會刺激自身新技術的創(chuàng)造和發(fā)展,產(chǎn)品實現(xiàn)以勞動密集型為主向以資本密集型和技術密集型為主的轉(zhuǎn)變。(3)法律環(huán)境指數(shù)和金融發(fā)展變量對自主創(chuàng)新在1%的顯著性水平正相關。法律環(huán)境指數(shù)每提升1%,發(fā)明專利申請量提高0.87%,表明法律環(huán)境建設對于我國自主創(chuàng)新具有重要作用。金融發(fā)展環(huán)境完善1%,發(fā)明專利申請量會增加1.76%,說明金融環(huán)境的完善對于我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有關鍵的意義,也證明近年來我國政府強化法律和金融環(huán)境建設決策的正確性。(4)交叉項的實證結(jié)果表明,對于中國而言,fdi不僅通過提升勞動力素質(zhì)和研發(fā)投入促進自主創(chuàng)新能力的提升,而且還通過促進國民經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易的競爭力來推動自主創(chuàng)新能力的提高。也就是說fdi的流入在中國不僅具有競爭效應、研發(fā)和學習效應、人員流動效應等溢出效應,而且還具有推動國民經(jīng)濟增長與貿(mào)易競爭力的提升等溢出效應。論證結(jié)果和上一章實證結(jié)果相同。第六章,fdi與自主創(chuàng)新協(xié)同效應研究:來自中國的證據(jù)。國內(nèi)外學術界對fdi的技術溢出與抑制效應關注較多,但對于兩者的協(xié)同效應卻研究較少。本章以外商直接投資和自主創(chuàng)新能力的時間序列數(shù)據(jù)為研究樣本,采用單位根檢驗和granger因果檢驗實證研究外商直接投資(fdi)與自主創(chuàng)新能力之間的相互關系,研究結(jié)果表明:(1)從granger因果檢驗結(jié)果來看,fdi與自主創(chuàng)新能力之間存在協(xié)同效應。(2)fdi是自主創(chuàng)新能力的granger原因,因此fdi對我國自主創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生積極影響,這一結(jié)論也支持了“促進說”。其原因主要在于競爭效應,大量fdi進入我國加劇市場競爭,減少了內(nèi)資企業(yè)的贏利,為擺脫技術劣勢,致使內(nèi)資企業(yè)增強競爭和自主創(chuàng)新意識,紛紛加大科研經(jīng)費,發(fā)揮示范和模仿效應,從而提高自主創(chuàng)新能力,通過市場競爭留下的企業(yè)實力將大幅提高。(3)研究發(fā)現(xiàn)fdi自主創(chuàng)新效應的積極作用具有滯后效應,也就是說fdi參與市場后為何對自主創(chuàng)新能力提升的積極作用尚未真正有效發(fā)揮出來,而是之后才逐漸發(fā)揮。一方面由于我國對fdi帶來的技術溢出吸收消化的能力較弱。我國的地方政府和企業(yè)重視引進fdi,而嚴重忽視了消化吸收,導致內(nèi)資企業(yè)對fdi伴隨的技術轉(zhuǎn)移只有模仿,企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系尚未完全形成,使得fdi對自主創(chuàng)新能力提升的積極作用尚未真正快速有效發(fā)揮的積極作用。另一方面,我國引進的fdi技術含量偏低,使得fdi對自主創(chuàng)新能力的積極作用緩慢。(4)從granger因果檢驗結(jié)果來看,自主創(chuàng)新能力是fdi的granger因果原因,因此我國自主創(chuàng)新能力提升也將成為fdi增長的原因。首先是因為fdi會伴隨一定的技術轉(zhuǎn)移。技術落差太大對技術轉(zhuǎn)移效果造成不利影響,說明技術差距大是發(fā)揮fdi作用的一重門檻。若自主創(chuàng)新提升,可以逐步縮小其技術差距,從而又將有利于技術轉(zhuǎn)移,fdi就可以發(fā)揮更大的外溢效應,最后增強了外商的投資意愿,因此我國自助創(chuàng)新能力提升將有助于吸引fdi。其次因為我國近年來自主創(chuàng)新能力提高,外資政策傾斜,市場體制創(chuàng)新,企業(yè)研發(fā)意識有所增強,市場體制創(chuàng)新和完善成為吸引fdi重要影響因素。(5)granger因果檢驗采用滯后變量,說明fdi對我國自主創(chuàng)新能力帶來的影響并非一蹴而就的事情,只有反復經(jīng)歷“引進—消化—吸收—再創(chuàng)新”的過程才能逐漸形成的。第七章,政策建議。通過結(jié)合前述理論研究以及實證研究的結(jié)論以及現(xiàn)實解釋為基礎,在充分肯定了fdi大力推動了我國自主創(chuàng)新的前提下,有針對性地圍繞“兩個中心”和“五個方面”提出了相關的政策調(diào)整建議,以便更好地促進我國加快發(fā)展自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的調(diào)整和深化:(1)深化我國企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力,培育創(chuàng)新主體;(2)注重人才培養(yǎng)和隊伍建設,實施以人為本的管理機制;(3)推動以質(zhì)量為導向的引資政策,鼓勵外資與投后研發(fā)相結(jié)合;(4)深化公平的市場競爭環(huán)境和有效的創(chuàng)新激勵機制;(5)完善多層次資本市場對創(chuàng)新企業(yè)的金融支持,提升本土企業(yè)競爭力。與現(xiàn)有研究相比,本論文的創(chuàng)新性可能體現(xiàn)在以下幾點:第一,理論闡釋FDI對自主創(chuàng)新的主要作用機制。盡管內(nèi)生經(jīng)濟增長理論、熊彼特的技術創(chuàng)新理論分析了技術創(chuàng)新對經(jīng)濟增長及FDI對技術創(chuàng)新的影響,但尚未闡釋FDI與自主創(chuàng)新之關系。本論文結(jié)合競爭示范效應理論、聯(lián)系效應理論、消化吸收和學習研發(fā)理論,以及FDI對人力資本影響相關理論,在剖析自主創(chuàng)新影響因素的基礎上,以探討FDI與上述影響因素之相關性,進而挖掘FDI對自主創(chuàng)新的作用機制,進一步深化了FDI與自主創(chuàng)新理論的有關研究內(nèi)容。第二,實證分析和比較發(fā)達國家與發(fā)展中國家在FDI與自主創(chuàng)新關系方面所呈現(xiàn)的差異。政策環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展水平的不同均有可能影響FDI作用自主創(chuàng)新的效果。本論文不僅構建動態(tài)面板模型從國際整體層面探討了FDI與自主創(chuàng)新的關系,而且還將其分為發(fā)達國家、發(fā)展中國家(金磚五國除外)、金磚五國三組樣本,分別比較三組樣本在FDI與自主創(chuàng)新關系方面所呈現(xiàn)的差異。這也是對國內(nèi)外關于FDI與自主創(chuàng)新實證研究的進一步拓展。第三,實證研究中國的FDI自主創(chuàng)新效應的機制。在理論闡釋FDI作用自主創(chuàng)新機制的基礎上,篩選確定關鍵因素且將這些因素量化構建時間序列和面板模型實證研究中國FDI自主創(chuàng)新效應的作用渠道和作用機理,既是本論文理論研究的證實和深化,又彌補了國內(nèi)關于FDI自主創(chuàng)新效應的機制實證研究中的空白。第四,實證研究中國FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應。目前的研究文獻大多是關于FDI與東道國技術關系方面或關于FDI的技術轉(zhuǎn)移、技術溢出效應以及利用FDI能否促進國內(nèi)公司的自主創(chuàng)新等,然而FDI和自主創(chuàng)新相輔相成的雙向相互作用研究尚少。本論文不僅關注FDI對自主創(chuàng)新的作用機制,而且構建模型對自主創(chuàng)新對利用FDI的作用進行初步實證研究,探討FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同效應,為國內(nèi)外關于FDI與自主創(chuàng)新的協(xié)同機制及其演化理論研究提供了積極的參考。
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【學位授予單位】：中央財經(jīng)大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F124.3;F832.6
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本文編號：1509298