本文關(guān)鍵詞：專利資本化的無效風(fēng)險研究　出處：《西南政法大學(xué)》2015年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：知識產(chǎn)權(quán)包括著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等,屬于無形資產(chǎn)范疇,是羅馬法以來“財產(chǎn)非物質(zhì)化革命”的制度創(chuàng)新成果。知識產(chǎn)權(quán)資本化是將知識產(chǎn)權(quán)作為一種特殊的投資形式轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。早期資本化主要集中在版權(quán)、商標(biāo)領(lǐng)域,因為其價值相對更加穩(wěn)定、可預(yù)測性更強。但專利因其更高的價值性和產(chǎn)業(yè)化能力成為市場的新寵。具體講,專利資本化是指專利權(quán)人將其知識產(chǎn)權(quán)量化為資本,進行投資或轉(zhuǎn)讓等活動,與其它生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟活動的全過程。其主要表現(xiàn)為以專利許可、轉(zhuǎn)讓為基礎(chǔ)的專利證券化、專利出資入股、專利質(zhì)押等融資模式。在國際上專利資本化已經(jīng)發(fā)展得如火如荼,我國政府也出臺相關(guān)政策予以扶持。但我國專利轉(zhuǎn)化率仍然較低,僅10%左右,呈現(xiàn)出“政府熱企業(yè)熱而投資者金融機構(gòu)畏首不前”的狀況。其中一個重要原因是專利價值具有不穩(wěn)定性,專利權(quán)存在被宣告無效的風(fēng)險:握在手里的專利可能隨時被宣告無效,自己為之所作的商業(yè)準(zhǔn)備也可能在某一天化為泡影。專利法47條關(guān)于專利無效的法律處置“交易秩序優(yōu)先”,更加深了投資者的疑慮。如何降低專利無效風(fēng)險,消解專利無效的影響,成為本文論述的重點。除引言和結(jié)語之外,本文包含如下四個部分:第一部分探討了專利資本化存在無效風(fēng)險的不可避免性。以專利證券化、專利出資、專利質(zhì)押為融資模式的專利資本化是拋棄了簡單的“專利保護原則”的“更高級形態(tài)的專利利用”,但專利轉(zhuǎn)化率仍然較低。專利是一項“推定的權(quán)利”、并不那么合理的“授予專利的激勵機制”、專利審查的不充分性、授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)量化的模糊性都證成了專利無效風(fēng)險的不可避免性。第二部分考察了美國、日本及我國對專利無效風(fēng)險的法律控制。綜觀美國判例法所形成的規(guī)則、日本圍繞不當(dāng)?shù)美娜N學(xué)說以及我國的法律規(guī)定可以看出,我國基本上沿用了美國關(guān)于專利無效法律控制的相關(guān)規(guī)則,摒棄了日本裁判所采用的“如無特別規(guī)定,以不當(dāng)?shù)美颠�”規(guī)則。即:專利事后被證明無效的,不返還已經(jīng)支付的專利許可使用費,除非存在欺詐或明示效力保證。第三部分具體論述專利無效風(fēng)險的法律控制對專利資本化的影響。在專利證券化情境,資產(chǎn)池中的專利被宣告無效,發(fā)起人不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任即不回購或不更換基礎(chǔ)資產(chǎn),SPV機構(gòu)將無法對投資者還本付息,專利被許可人也將承擔(dān)專利被宣告無效的風(fēng)險。在專利出資入股的情境,專利法“交易秩序優(yōu)先”的政策選擇與公司法“資本充實制度”、“股東瑕疵出資制度”沖突,公司法“公平與效益”的聯(lián)動機制沒有得到體現(xiàn)。在專利質(zhì)押融資情境,專利無效“不具有追溯力”的規(guī)定與“質(zhì)權(quán)保全功能”沖突,金融貸款機構(gòu)承擔(dān)了債權(quán)無法實現(xiàn)的風(fēng)險。第四部分提出了專利無效風(fēng)險調(diào)控的對策。批判并摒棄萊姆利的觀點,即“依賴專利無效宣告、訴訟來修正無效專利的授權(quán)”,認為應(yīng)從事前的專利授權(quán)程序降低無效專利授權(quán)的可能性;修正專利法“交易秩序優(yōu)先”的規(guī)定,從法域協(xié)調(diào)、無效決定的生效時間、禁止反言、政策杠桿等角度提出“緩和并化解”專利無效后果的策略;在現(xiàn)有評估方法中引入“專利無效因子”,作為重點考察要素,消除未慮及專利被宣告無效可能性而致的虛高價值部分,降低專利無效風(fēng)險;構(gòu)建“專利無效財產(chǎn)保險”制度,合理分配專利無效風(fēng)險,促進專利資本化運營的蓬勃發(fā)展。
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【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D923.4

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