<正>企業(yè)合規(guī)管理體系,最初屬于企業(yè)內(nèi)部為督促員工遵守法律法規(guī)而確立的治理方式,后來(lái)成為政府部門監(jiān)督企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的一種法律制度。西方國(guó)家為督促和吸引企業(yè)建立合規(guī)管理體系,通過(guò)對(duì)那些實(shí)施有效合規(guī)計(jì)劃的企業(yè)給予寬大的行政處理,來(lái)推行一種針對(duì)合規(guī)的行政監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制。其中,在行政監(jiān)管環(huán)節(jié),通過(guò)與企業(yè)達(dá)成行政和解協(xié)議或者給予寬大行政處罰等方式,來(lái)推動(dòng)企業(yè)建立有效的合規(guī)計(jì)劃,這是西方國(guó)家普遍采取的行政監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制之一。例如在美國(guó),幾乎所有聯(lián)邦政府部門都可以對(duì)相關(guān)企業(yè)行使行政監(jiān)管職權(quán)。但是在從事行政監(jiān)管過(guò)程中,運(yùn)用合規(guī)手段實(shí)施監(jiān)管活動(dòng)的通常是以下部門:一是司法部(DOJ)下設(shè)的多個(gè)職能部門,如反壟斷部門等;二是證券交易委員會(huì)(SEC);三是聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(FTC);四是商務(wù)部(DOC),尤其是其下設(shè)的工業(yè)與安全局(BIS);

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