隨著我國金融市場的迅速發(fā)展,內幕交易愈發(fā)嚴重,已成為我國金融監(jiān)管的重點對象。在內幕交易的規(guī)制方法中,行政處罰是我國打擊內幕交易的最主要手段之一,且從國外規(guī)制內幕交易的成功經驗來看,相較于民事、刑事制裁,行政處罰有著極大的高效性。但在我國,面對內幕交易的多發(fā),證券監(jiān)管機關在內幕交易的認定和處罰上有點力不從心,其中一個很重要的原因就是內幕交易的證明極為困難,完全由行政機關承擔要件事實的證明責任這一行政處罰證明責任分配規(guī)則對于證券監(jiān)管機關而言證明負擔過重,而證明的失敗就帶來大量內幕交易沒有被查處,侵害了廣大中小投資者的合法權益,對我國的證券市場乃至宏觀經濟都造成了一定程度的危害,因此完善內幕交易行政處罰的證明責任分配就成為理論界和實務界人士需要進一步研究的課題。 2011年,《關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要》出臺,其首次以正式法律文本的形式肯定在證券行政處罰案件特別是內幕交易行政處罰案件中可由行政相對人承擔一定的證明責任,但其在法理上卻未盡明晰。且從內幕交易行政處罰的實踐來看,證券監(jiān)管機關在內幕交易的認定中對于行政相對人承擔一定的證明責任可以說是躍躍欲試,但又因法律依據不明...

【文章頁數】：44 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 問題的提出
    一、案例
    二、內幕交易行政處罰證明責任問題的研究空間
第二章 內幕交易行政處罰的相關“法律”依據及評析
    一、《證券法》的相關規(guī)定及評析
        (一) 知悉
        (二) 利用
    二、《證券市場內幕交易行為認定指引(試行)》的相關規(guī)定及評析
        (一) 利用要件之辯
        (二) 知悉的證明責任分配
    三、《紀要》的相關規(guī)定及評析
    四、本章結論
第三章 行政程序證明責任
    一、我國“行政程序法”的相關規(guī)定
    二、域外行政程序法關于證明責任的規(guī)定
    三、我國學者關于行政程序證明責任的代表性觀點及評析
    四、本章結論
第四章 行政處罰證明責任
    一、我國法的相關規(guī)定
    二、學界關于行政處罰證明責任分配的觀點分歧
        (一) 行政機關承擔證明責任
        (二) 特殊類型案件中行政相對人證明責任的承擔
    三、刑事訴訟被告人承擔證明責任的借鑒意義
        (一) 域外法刑事被告人承擔證明責任的實踐
        (二) 我國刑事被告人承擔證明責任的立法現狀
    四、本章結論
第五章 內幕交易行政處罰證明責任分配的完善
    一、內幕交易案件證明責任分配的比較研究
    二、內幕交易行政處罰證明責任分配的法理分析
    三、內幕交易行政處罰證明責任分配之完善
        (一) 知悉的證明責任分配
        (二) 利用的證明責任分配
    四、減輕證券監(jiān)管機關證明負擔的方法
        (一) 證明標準的降低
        (二) 不負證明責任方的闡明義務
結語
參考文獻
致謝



本文編號：3753188