處罰追訴時(shí)效是指執(zhí)法者能夠?qū)`法行為行使處罰權(quán)的時(shí)間跨度，超過(guò)該時(shí)間段，則不應(yīng)再予以處罰�！缎姓幜P法》第二十九條對(duì)行政處罰追訴時(shí)效規(guī)定為2年，同時(shí)，規(guī)定違法行為有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，追訴時(shí)效從狀態(tài)結(jié)束之日起計(jì)算�？梢�(jiàn)，銀行業(yè)違法行為追訴時(shí)效的起點(diǎn)決定于違法行為的狀態(tài)。但是，對(duì)于繁雜的銀行業(yè)違法行為，哪些屬于連續(xù)狀態(tài)的違法行為，哪些屬于繼續(xù)狀態(tài)的違法行為，哪些違法行為屬于沒(méi)有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的違法行為，如何判定違法行為的狀態(tài)，包括現(xiàn)行金融法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件都沒(méi)有提及，這對(duì)銀行業(yè)執(zhí)法者如何確定追訴時(shí)效帶來(lái)巨大的困擾。本文主要研究從處罰追訴角度下對(duì)銀行業(yè)違法行狀態(tài)的分類，以解決各類銀行業(yè)違法行為處罰追訴時(shí)效的起算點(diǎn)問(wèn)題。我國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法時(shí)間仍然相對(duì)較短，在金融法律層面仍然存在不少亟待完善的地方，監(jiān)管執(zhí)法層面的偏差，嚴(yán)重?fù)p害了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)法權(quán)威，甚至引起行政糾紛案件。因此，研究金融執(zhí)法問(wèn)題，是正確行使監(jiān)管權(quán)力和提高執(zhí)法效率的需要，是維護(hù)銀行業(yè)合法權(quán)益的需要。本篇論文分成七章：第一章緒論，介紹國(guó)內(nèi)外關(guān)于追訴時(shí)效及行為狀態(tài)研究的現(xiàn)狀，表明研究重點(diǎn)是將銀行業(yè)各種違法行為進(jìn)行狀態(tài)分類；第二章... 

【文章來(lái)源】：華南理工大學(xué)廣東省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第一章 緒論
    1.1 研究背景與意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外關(guān)于追訴時(shí)效及行為狀態(tài)的研究現(xiàn)狀
    1.3 論文的研究路線
第二章 追訴時(shí)效與違法行為的狀態(tài)
    2.1 處罰追訴時(shí)效基本概念
    2.2 追訴時(shí)效角度下違法行為狀態(tài)的概念及研究意義
    2.3 銀行業(yè)違法行為狀態(tài)與追訴時(shí)效的關(guān)系
    小結(jié)
第三章 違法行為狀態(tài)的分類理論基礎(chǔ)
    3.1 銀行業(yè)違法行為的構(gòu)成要件、特征及研究意義
        3.1.1 違法行為構(gòu)成要件
        3.1.2 違法行為的主要特征
    3.2 違法行為與違法后果的區(qū)別與聯(lián)系
    3.3 銀行業(yè)違法行為與違法行為狀態(tài)的基本類型
    小結(jié)
第四章 銀行業(yè)違法行為狀態(tài)分類原則
    4.1 業(yè)務(wù)全流程解構(gòu)原則
    4.2 區(qū)分行為與后果原則
    4.3 其他原則
        4.3.1 危害性與追訴時(shí)效一致性原則
        4.3.2 追訴時(shí)效延長(zhǎng)及時(shí)效的中斷原則
    小結(jié)
第五章 常見(jiàn)銀行業(yè)違法行為的狀態(tài)分析
    5.1 違反市場(chǎng)準(zhǔn)入法律法規(guī)的違法行為狀態(tài)分析
        5.1.1 對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入違法行為的狀態(tài)探討
        5.1.2 對(duì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入違法行為狀態(tài)的分析探討
        5.1.3 對(duì)高級(jí)管理人員準(zhǔn)入違法行為狀態(tài)的分析探討
    5.2 存款業(yè)務(wù)違法行為狀態(tài)分析探討
    5.3 違反商業(yè)銀行授信規(guī)定的違法行為狀態(tài)分析
    5.4 其他類型違法行為的狀態(tài)分析
        5.4.1 賬外經(jīng)營(yíng)違法行為狀態(tài)分析
        5.4.2 違反中間業(yè)務(wù)規(guī)定的違法行為狀態(tài)分析
        5.4.3 違反外部監(jiān)管秩序的行為狀態(tài)分析
        5.4.4 其他常見(jiàn)銀行業(yè)違法行為狀態(tài)分析
    小結(jié)
第六章 典型案例分析
    小結(jié)
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間取得的研究成果
致謝
附錄



本文編號(hào)：3260153