我國(guó)企業(yè)參與洗錢(qián)的基本樣態(tài)具有多樣性,洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)以及地理風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)國(guó)際規(guī)范以及大型企業(yè)有關(guān)反洗錢(qián)大額和可疑交易報(bào)告制度、客戶盡職調(diào)查制度、資料保存制度等有益做法,對(duì)我國(guó)企業(yè)反洗錢(qián)制度的構(gòu)建具有重要參考意義。運(yùn)用企業(yè)合規(guī)理論,我國(guó)企業(yè)應(yīng)從內(nèi)外兩個(gè)維度來(lái)構(gòu)建相應(yīng)的反洗錢(qián)合規(guī)制度,在外部風(fēng)險(xiǎn)防控方面,要建立企業(yè)監(jiān)管體制、交易對(duì)象甄別制度、黑名單制度并引入成本收益機(jī)制;在內(nèi)部合規(guī)建設(shè)方面,需要建立完善的合規(guī)管理組織,引入利益激勵(lì)機(jī)制,建立動(dòng)態(tài)的內(nèi)部審查機(jī)制并重視合規(guī)文化培訓(xùn)。 

【文章來(lái)源】：河南社會(huì)科學(xué). 2020,28(05)北大核心CSSCI

【文章頁(yè)數(shù)】：8 頁(yè)

【部分圖文】：

司法案例中呈現(xiàn)的洗錢(qián)手段統(tǒng)計(jì)圖

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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