發(fā)布時間：2021-08-09 02:41

　　隨著全球金融體系的不斷擴張,我國資本市場在加速發(fā)展的同時也面臨著諸多挑戰(zhàn)和困境。當(dāng)前操縱資本市場的新行為、新手段層出不窮,現(xiàn)行刑事法律規(guī)范成為“犯罪指引”,操縱市場主體會刻意控制操縱商品的價量上限、規(guī)避入罪風(fēng)險�！捌墼p說”、“價量操控說”、“市場濫用說”等關(guān)于操縱資本市場犯罪的實質(zhì)之爭也影響著司法實務(wù)對操縱市場行為的犯罪認定,面對愈加多樣化和復(fù)雜化的資本市場,我國對市場操縱犯罪進行刑法規(guī)制勢在必行。通過對操縱市場犯罪之實質(zhì)、構(gòu)成以及“兜底條款”的適用進行解構(gòu),明確“欺詐理論”和“價量操縱理論”是對操縱資本市場犯罪實質(zhì)的片面理解,濫用優(yōu)勢下對資本市場的不正當(dāng)控制才是操縱市場本質(zhì)的應(yīng)有之義。當(dāng)前的操縱資本市場犯罪包括交易型操縱和信息型操縱兩大類型,對其主觀要素的證明可以結(jié)合可以行為人的行為方式、交易手段、交易前資本市場的客觀狀況、交易時或交易后資本市場的價格走勢以及行為人的交易結(jié)果等客觀事實予以反推。本罪涉及的“兜底條款”必須采用嚴格的解釋立場,當(dāng)行為與刑法明示內(nèi)容具有行為同質(zhì)性和結(jié)果同質(zhì)性時,方可納入處罰范圍。同時,結(jié)合伊士頓操縱期貨市場案,對高頻交易型市場操縱行為的司法適用規(guī)則和認定標(biāo)... 

【文章來源】：華東政法大學(xué)上海市

【文章頁數(shù)】：46 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
導(dǎo)言
    一、問題的提出
    二、研究價值及意義
    三、文獻綜述
    四、主要研究方法
    五、論文結(jié)構(gòu)
    六、論文主要創(chuàng)新及不足
第一章 市場操縱犯罪現(xiàn)狀
    第一節(jié) 市場操縱犯罪研究的興起
    第二節(jié) 市場操縱犯罪面臨的現(xiàn)實困境
        一、“擦邊球”現(xiàn)象:刑事法律規(guī)范成為“犯罪指引”
        二、“新手段”頻出:操縱市場行為的本質(zhì)之爭
第二章 市場操縱犯罪解構(gòu)
    第一節(jié) 市場操縱犯罪的實質(zhì)
        一、欺詐理論是市場操縱犯罪行為的歸責(zé)基礎(chǔ)
        二、“價量操縱”是市場操縱犯罪實質(zhì)的組成部分
        三、濫用優(yōu)勢下對資本市場的不正當(dāng)控制是市場操縱犯罪本質(zhì)的應(yīng)有之義
    第二節(jié) 市場操縱犯罪的構(gòu)成
        一、市場操縱犯罪的客觀行為
        二、市場操縱犯罪的主觀要素
    第三節(jié) “雙重兜底”條款的適用
        一、限縮性解釋:“雙重兜底”條款的法律定位
        二、同質(zhì)性判斷:“兜底條款”的適用規(guī)則
第三章 市場操縱犯罪的司法認定
    第一節(jié) 高頻交易型市場操縱犯罪之認定
        一、典型案例:伊士頓操縱期貨市場案
        二、司法適用的爭議與判斷規(guī)則
    第二節(jié) 濫用信息優(yōu)勢連續(xù)操縱市場犯罪之認定
        一、典型案例:徐翔等人操縱證券市場案
        二、司法適用的爭議與判斷規(guī)則
第四章 市場操縱犯罪的刑法優(yōu)化路徑
    第一節(jié) 貫徹寬嚴相濟的刑事政策
        一、市場操縱犯罪規(guī)制的罪責(zé)要求
        二、市場操縱犯罪行為的“寬”“嚴”標(biāo)準(zhǔn)
    第二節(jié) 踐行行政處罰與刑罰制裁的雙效機制
        一、域外國家對市場操縱違法犯罪行為的規(guī)制和借鑒
        二、我國對市場操縱違法犯罪行為的雙效打擊機制
結(jié)語
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]操縱證券、期貨市場犯罪的本質(zhì)與認定[J]. 劉憲權(quán),林雨佳.  國家檢察官學(xué)院學(xué)報. 2018(04)
[2]日本應(yīng)對高頻交易的規(guī)制及啟示[J]. 樊紀(jì)偉.  證券市場導(dǎo)報. 2018(07)
[3]跨市場操縱的行為模式與法律規(guī)制[J]. 鐘維.  法學(xué)家. 2018(03)
[4]操縱證券市場犯罪刑法規(guī)制路徑之優(yōu)化——基于2010-2017年相關(guān)裁判案例的實證分析[J]. 蔡婷婷.  福建警察學(xué)院學(xué)報. 2018(02)
[5]論證券、期貨市場新型操縱行為的刑法規(guī)制路徑[J]. 趙希.  證券法苑. 2018(01)
[6]“搶帽子”交易操縱的監(jiān)管邏輯分析——以“葉志剛案”“朱煒明案”為例[J]. 亓玉霞.  甘肅金融. 2018(03)
[7]論我國操縱市場行為的認定[J]. 劉向伊.  全國流通經(jīng)濟. 2018(06)
[8]期貨市場操縱行為與監(jiān)管要點研究[J]. 胡曉輝.  中國證券期貨. 2018(01)
[9]股票市場操縱的國內(nèi)外文獻綜述[J]. 李壽喜,程國棟.  會計之友. 2018(03)
[10]試論信息型操縱的違法性及防控對策[J]. 高海濤.  證券法苑. 2017(04)

博士論文
[1]刑法兜底條款研究[D]. 劉楊東.華東政法大學(xué) 2015
[2]市場操縱犯罪的機理與規(guī)制：法律與金融分析[D]. 謝杰.華東政法大學(xué) 2014

碩士論文
[1]我國操縱證券市場民事責(zé)任制度研究[D]. 吳云飛.吉林大學(xué) 2017
[2]論刑法中的操縱證券、期貨市場行為[D]. 曾科鳴.湘潭大學(xué) 2015
[3]論經(jīng)濟犯罪刑法條文兜底條款的解釋路徑[D]. 吳舟.華東政法大學(xué) 2014



本文編號：3331198