本文關(guān)鍵詞：論證券型非法經(jīng)營(yíng)罪

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【摘要】：隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善和證券市場(chǎng)的相對(duì)成熟,近年來(lái),有關(guān)證券的犯罪比較頻發(fā),其中未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的案件時(shí)有發(fā)生,不僅擾亂了國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)秩序的調(diào)控和管理,而且導(dǎo)致了廣大投資者及股東的利益受到損害。所以,在依靠相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)制的同時(shí),也十分必要通過(guò)刑法對(duì)犯罪行為進(jìn)行規(guī)制。為此,1999年12月25日全國(guó)人大常委會(huì)頒布的《中華人民共和國(guó)刑法修正案》對(duì)刑法第225條進(jìn)行了修改,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù),情節(jié)嚴(yán)重的,構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。但司法實(shí)踐中出現(xiàn)了非法經(jīng)營(yíng)罪擴(kuò)張的趨勢(shì),引發(fā)了學(xué)界的關(guān)注與爭(zhēng)論。在此背景下,為了對(duì)司法實(shí)踐中的證券型非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定從而有效打擊犯罪,本文對(duì)證券型非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行有針對(duì)性的研究。文章第一部分主要介紹我國(guó)證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的立法概況。分別介紹了《證券法》的立法背景和主要內(nèi)容,《刑法》中有關(guān)證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定、立法背景和立法特點(diǎn)。第二部分針對(duì)證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件展開(kāi)論述。其一是本罪的客體認(rèn)定,分別對(duì)本罪的同類(lèi)客體和直接客體進(jìn)行分析,提出了將證券市場(chǎng)準(zhǔn)入秩序作為本罪的直接客體的觀點(diǎn)。其二是本罪的客觀方面認(rèn)定,根據(jù)我國(guó)《刑法》和《證券法》的規(guī)定,對(duì)“違反國(guó)家規(guī)定”和“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)”的含義分別進(jìn)行界定,明確非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),并列舉一些司法實(shí)踐中常見(jiàn)的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為的表現(xiàn)形式；指出當(dāng)前本罪“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是行為人的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額和違法所得數(shù)額。其三是對(duì)本罪的主體的論述,出于解決司法實(shí)踐中復(fù)雜犯罪情況的需要,通過(guò)分析本罪的自然人犯罪主體、單位犯罪主體以及現(xiàn)有司法解釋對(duì)于單位犯罪的規(guī)定,解決單位犯罪和自然人犯罪的區(qū)分問(wèn)題。其網(wǎng)是本罪的主觀方面認(rèn)定,提出本罪的主觀方面為直接故意,同時(shí)分析了本罪的犯罪目的和違法性認(rèn)識(shí)可能性。第三部分解決本罪的司法認(rèn)定問(wèn)題。其一是本罪的既未遂形態(tài)認(rèn)定問(wèn)題,根據(jù)相關(guān)理論探析證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的既遂形態(tài)以及未遂形態(tài)。其二是從構(gòu)成要件的不同角度對(duì)本罪的共同犯與罪問(wèn)題進(jìn)行分析。其三是證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)定界限,主要從不同罪名的犯罪構(gòu)成要件入手,分析了和詐騙罪、擅自發(fā)行股票罪以及擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的區(qū)別,以便于解決司法實(shí)踐中的認(rèn)定問(wèn)題和適用困境。第四部分提出應(yīng)該對(duì)我國(guó)證券型非法經(jīng)營(yíng)罪加強(qiáng)司法解釋并進(jìn)行立法完善的建議。從為了更科學(xué)地適用本罪的目的出發(fā),建議通過(guò)司法解釋的方式明確“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范本罪的定罪量刑情節(jié)；完善證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的刑罰配置和處罰方式,協(xié)調(diào)刑法對(duì)于自然人和單位的罰金刑規(guī)定。第五部分對(duì)文章進(jìn)行總結(jié)。
【關(guān)鍵詞】：證券型非法經(jīng)營(yíng)罪 構(gòu)成要件 司法認(rèn)定 司法解釋及立法完善
【學(xué)位授予單位】：中央民族大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類(lèi)號(hào)】：D924.3
【目錄】：

• 摘要3-5
• Abstract5-15
• 引言15-18
• 第一節(jié) 選題的背景及研究意義15
• 第二節(jié) 研究現(xiàn)狀及研究方法15-18
• 一、研究相關(guān)動(dòng)態(tài)15-16
• 二、研究方法16-18
• 第一章 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的立法概況18-24
• 第一節(jié) 《證券法》的立法概況18-20
• 一、《證券法》的立法背景18-19
• 二、《證券法》的主要內(nèi)容19-20
• 第二節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的立法概況20-24
• 一、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的立法背景20-21
• 二、《刑法》的相關(guān)規(guī)定21-22
• 三、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的立法特點(diǎn)22-24
• 第二章 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件24-38
• 第一節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的客體24-27
• 一、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的同類(lèi)客體24-25
• 二、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的直接客體25-27
• 第二節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的客觀方面27-33
• 一、“違反國(guó)家規(guī)定”的含義28-29
• 二、“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)”的含義29
• 三、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為的認(rèn)定29-32
• 四、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)32-33
• 第三節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的主體33-35
• 一、自然人犯罪主體33
• 二、單位犯罪主體33
• 三、自然人犯罪和單位犯罪的區(qū)分33-35
• 第四節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的主觀方面35-38
• 一、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的主觀方面為直接故意35-36
• 二、本罪的成立需要行為人具有違法性認(rèn)識(shí)的可能性36-38
• 第三章 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的司法認(rèn)定38-50
• 第一節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的既未遂形態(tài)認(rèn)定38-42
• 一、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪既遂形態(tài)的認(rèn)定38-39
• 二、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪未遂形態(tài)的認(rèn)定39-42
• 第二節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的共同犯罪認(rèn)定42-46
• 一、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪共同犯罪的主體42-43
• 二、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪共同犯罪的主觀罪過(guò)43-44
• 三、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪共同犯罪的行為44-46
• 第三節(jié) 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)定界限46-50
• 一、本罪與正當(dāng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為的界限46
• 二、本罪與一般違法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為的界限46-47
• 三、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪與詐騙罪的區(qū)別47-48
• 四、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪與擅自發(fā)行股票罪的區(qū)別48
• 五、證券型非法經(jīng)營(yíng)罪與擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的區(qū)別48-50
• 第四章 證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的司法解釋和立法完善50-56
• 第一節(jié) 完善證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的司法解釋50-54
• 一、“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)模糊50
• 二、明確“情節(jié)嚴(yán)重”和“情節(jié)特別嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)50-54
• 第二節(jié) 完善證券型非法經(jīng)營(yíng)罪的立法54-56
• 一、單位犯罪的罰金刑規(guī)定模糊54-55
• 二、完善對(duì)單位處以罰金刑的規(guī)定55-56
• 第五章 結(jié)語(yǔ)56-57
• 參考文獻(xiàn)57-61
• 致謝61

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