發(fā)布時間：2017-09-03 10:41

  本文關(guān)鍵詞：金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的效力模式研究

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【摘要】：破產(chǎn)約定變更條款是指以合同一方破產(chǎn)的發(fā)生為生效條件,導(dǎo)致該方基于合同享有的某項權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的附條件生效條款。鑒于該類條款的設(shè)置能夠在交易一方破產(chǎn)的情況下事先做出變更安排從而有效地降低交易風險,增強一方破產(chǎn)后合同的可預(yù)見性,因而被作為一種風險防范機制引入合同之中,尤其是具有高風險性的金融合同中。受金融合同特殊性的影響,該條款的效力情況不僅對破產(chǎn)債務(wù)人、債權(quán)人以及交易第三人的私人利益產(chǎn)生重大影響,而且會對整個金融交易和市場經(jīng)濟造成沖擊。一方面,該條款直接涉及到合同雙方的權(quán)利義務(wù)再分配,直接或間接影響合同的利益相關(guān)人,引發(fā)多方主體之間的利益沖突;另一方面,由于金融合同的高傳導(dǎo)性和高傳染性,金融市場牽一發(fā)而動全身的特點,金融合同一方的破產(chǎn)本身及破產(chǎn)后的權(quán)利安排都可能造成金融市場的蝴蝶效應(yīng)。從全球范圍來看,目前對該類條款的效力不論在學(xué)界還是司法實踐中都在重大分歧;從我國相關(guān)實踐與理論研究來看,我國對該類條款的效力沒有明確的立法規(guī)定,國內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究也寥寥無幾。綜上,筆者認為有必要對該類條款的效力進行研究并嘗試構(gòu)建該條款在我國適用的總體效力模式。本文從破產(chǎn)約定變更條款的性質(zhì)和特點出發(fā),分析在金融合同的語境下該條款的特殊之處以及其引發(fā)的利益沖突問題,在考察了解決該利益沖突的不同效力選擇模式的優(yōu)勢和劣勢后,對我國在金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的效力模式提出建議。除去引言與結(jié)論,本文的主體內(nèi)容共分為四個部分。第一部分主要介紹金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的性質(zhì)和特點。首先就破產(chǎn)約定變更條款本身的概念、屬性、特征進行分析,再將破產(chǎn)約定變更條款放入金融合同的背景之下考察該條款的特殊性,最后通過與相關(guān)概念的比較進一步闡明破產(chǎn)約定變更條款的范圍,從多角度分析該破產(chǎn)約定變更條款,進而明確本文的研究對象及其獨特之處。第二部分在明確研究對象及其性質(zhì)、特點的基礎(chǔ)上,著重介紹金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的有效與否所引發(fā)的不同三方主體間的利益沖突問題。首先考察在破產(chǎn)約定變更條款不存在或無效的情況下三方的利益分配情況,再假設(shè)存在破產(chǎn)約定變更條款且該條款有效的情況下三方的利益分配情況,對比在該條款適用與不適用之間三方利益分配的巨大差異,據(jù)此得出在破產(chǎn)約定變更條款效力不定的情況下極易造成權(quán)利雙方傾向利己解釋條款而引發(fā)的強烈利益沖突。在對可能引發(fā)的利益沖突進行理論分析的基礎(chǔ)上通過兩則案例考察三方利益沖突的現(xiàn)實表現(xiàn),引出針對該條款效力不確定引發(fā)的利益沖突如何協(xié)調(diào)的問題。第三部分在面對金融合同中破產(chǎn)約定變更條款涉及利益沖突的基礎(chǔ)上,借鑒國外經(jīng)驗,分析三種金融合同中破產(chǎn)約定變更條款效力選擇模式的優(yōu)點和缺點。針對前一部分中提到的金融合同中破產(chǎn)約定變更條款涉及到的利益沖突問題,提出三種協(xié)調(diào)沖突的解決方式,并對三種效力模式的優(yōu)點和缺點進行分析。三種協(xié)調(diào)沖突的解決方式分別為:一般無效模式、概括否定模式、列舉否定模式。其中,概括否定模式、列舉否定模式同屬于一般有效模式。第四部分在借鑒已有的金融合同中破產(chǎn)約定變更條款效力模式的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國的價值取向和現(xiàn)實情況,對我國金融合同中破產(chǎn)約定變更條款的效力模式提出立法建議。首先分析了我國現(xiàn)有立法對破產(chǎn)約定條款規(guī)定的不足,闡明我國立法對此的條款規(guī)定的建立和完善的必要性;其次分析總結(jié)我國在多重利益沖突的價值取向和現(xiàn)實國情;最后結(jié)合我國的價值取向和現(xiàn)實情況,建議我國應(yīng)當對破產(chǎn)約定變更條款建立修正的一般無效模式。
【作者單位】： 中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 金融合同 破產(chǎn)約定變更條款 效力模式
【分類號】：D923.6
【正文快照】： 引言(一)問題的提出由于金融市場存在的高杠桿率、高風險性、高傳染性等特點,金融交易雙方在參與金融交易時,都希望能夠在獲取收益最大化的同時,將自身的風險最小化。因此,交易雙方都傾向于在金融合同中設(shè)計多樣的方式降低自身風險,交易雙方博弈談判、進行合同安排磋商的過程,

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本文編號：784566