為了應對資本市場長期低迷情況下大量券商的清理工作和中小投資者補償工作,我國于2005年設立證券投資者保護基金制度。但法律法規(guī)對證券投資者保護基金制度運作細節(jié)的規(guī)定遠遠不足,存在諸多缺陷；隨著我國資本市場的國際化發(fā)展,保護基金正面臨著更多的轉(zhuǎn)型契機。 本文以中國現(xiàn)實情況為立足點,以國際經(jīng)驗為參照,分析我國現(xiàn)有法律安排下基金公司在證券公司風險控制和風險處置階段中職能發(fā)揮的不足,結(jié)合新形勢面臨的新的風險和投資者保護的新要求,探索投資者保護基金制度的立法轉(zhuǎn)型的思路與方向,認為我國的投資者保護基金制度應實現(xiàn)從事后的投資者債權(quán)償付向事前的證券市場風險防范化解、從應急的風險處置措施向常態(tài)的投資者保護機制的重大轉(zhuǎn)變。一方面,在于本身機制的細化、完善與修改,另一方面,在事前防范、事中控制和事后救濟、訴訟制度等新職能拓展方面發(fā)揮更為主動積極的作用,以期進一步完善中國的證券投資者保護制度。 基于以上思路,除去引文和結(jié)語,本文共分為四個部分。 第一部分介紹我國證券投資者保護基金制度的運行現(xiàn)狀,具體從保護基金立法回顧、法律定位、制度架構(gòu)、運作方式四個方面展開,為后文分析奠定基礎。 第二部分論述了促使我國投資者保...

【文章頁數(shù)】：76 頁

【學位級別】：碩士

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致謝
摘要
Abstract
1 引言
2 我國證券投資者保護基金制度運行現(xiàn)狀
    2.1 保護基金的立法回顧
    2.2 保護基金的法律定位
    2.3 保護基金公司的制度架構(gòu)
        2.3.1 保護基金公司的組織結(jié)構(gòu)
        2.3.2 保護基金公司的職能
    2.4 保護基金管理公司的運行
        2.4.1 基金用途
        2.4.2 基金來源
        2.4.3 資金運作
        2.4.4 日常管理
        2.4.5 賠償對象
3 促使證券投資者保護基金制度轉(zhuǎn)型的因素
    3.1 風險處置主要職能業(yè)已建立
    3.2 現(xiàn)行制度的諸多不足
        3.2.1 缺乏相應的法律基礎及配套法規(guī)
        3.2.2 保護基金公司職能定位過于單一
        3.2.3 維權(quán)解決途徑缺乏
        3.2.4 保護基金公司治理結(jié)構(gòu)不理想
        3.2.5 賠償規(guī)則設計缺陷
    3.3 國際金融消費者保護趨勢
    3.4 國內(nèi)證券市場的問題
4 域外證券投資者保護基金管理制度的借鑒
    4.1 基金制度的立法框架及運作模式
        4.1.1 立法框架
        4.1.2 運作模式
    4.2 功能定位
        4.2.1 美國投�；稹潞笱a償
        4.2.2 加拿大自律監(jiān)管
        4.2.3 臺灣證券投資人及期貨交易人保護中心——全面廣泛
    4.3 保護基金公司治理結(jié)構(gòu)的比較
        4.3.1 證券投資者保護基金公司治理模式
        4.3.2 治理結(jié)構(gòu)特征
    4.4 賠償規(guī)則
        4.4.1 賠償條件
        4.4.2 賠償對象
        4.4.3 賠償限額和比例
    4.5 完備的賠償程序
        4.5.1 投資者保護程序的啟動——效率與科學
        4.5.2 賠償程序的參與機關(guān)——角色的分化
        4.5.3 投資者的參與——訴求通道
    4.6 糾紛解決機制
        4.6.1 美國SIPC的獨立訴權(quán)
        4.6.2 臺灣SFIPC的訴訟代表與糾紛調(diào)解制度
5 促進證券投資者保護基金管理公司轉(zhuǎn)型的建議
    5.1 配套法律制度的完善
        5.1.1 出臺《證券投資者保護基金條例》
        5.1.2 《證券投資者保護法》的設想
    5.2 保護基金公司治理結(jié)構(gòu)的專業(yè)化
    5.3 多元化的法定職能
        5.3.1 完善保護基金投資者教育職能
        5.3.2 風險管理——構(gòu)建事前、事中監(jiān)控機制
        5.3.3 賠付職能的改進
        5.3.4 增設維權(quán)代理職能
    5.4 投資者保護基金賠償規(guī)則的完善
        5.4.1 增加賠償對象的排除情形
        5.4.2 完善賠償條件的規(guī)定
        5.4.3 限制賠償?shù)念~度
        5.4.4 基金范圍的擴展——保護基金與賠償基金雙軌制
    5.5 投資者保護基金賠償程序的細化
        5.5.1 賦予公司啟動、介入賠償程序的主動權(quán)
        5.5.2 賠償程序與證券公司破產(chǎn)程序的銜接
        5.5.3 交涉與信息溝通機制
6 結(jié)語
參考文獻
作者簡歷



本文編號：3812219