私募基金一般分為私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金。前者是指以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象募集基金資金并投資于股票、債券等金融產(chǎn)品的投資基金。后者是指以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象募集基金資金并投資于非上市企業(yè)股權(quán)的投資基金。本文研究的中心問(wèn)題是私募證券投資基金的立法及監(jiān)管。為行文方便,在下文中將私募證券投資基金稱為私募基金。我國(guó)的私募基金產(chǎn)生于二十世紀(jì)九十年代初,完全是在市場(chǎng)供需關(guān)系拉動(dòng)下,參照國(guó)外私募基金運(yùn)作辦法自發(fā)產(chǎn)生的。雖然我國(guó)私募基金的具體規(guī)模難以統(tǒng)計(jì),但我國(guó)已經(jīng)形成龐大的私募基金群體已是不爭(zhēng)的事實(shí),然而,迄今為止,我國(guó)尚沒(méi)有一部系統(tǒng)規(guī)范私募基金的法律。私募基金的產(chǎn)生和迅速發(fā)展是我國(guó)證券市場(chǎng)市場(chǎng)化發(fā)展的內(nèi)生需求,發(fā)展私募基金對(duì)于建設(shè)和完善我國(guó)證券市場(chǎng)具有重大意義。然而,我國(guó)的私募基金在法律真空狀態(tài)下產(chǎn)生和運(yùn)作,不但自身運(yùn)作不規(guī)范,而且由于監(jiān)管缺位還可能導(dǎo)致極大的制度性風(fēng)險(xiǎn)。因此,盡快為私募基金立法,才能真正地預(yù)防和解決問(wèn)題,使我國(guó)的私募基金在法律的框架內(nèi)健康有序發(fā)展。因此,本文以中國(guó)私募基金立法及監(jiān)管為研究對(duì)象,在研究國(guó)外私募基金立法及監(jiān)管的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)私募基金發(fā)展?fàn)顩r,提出了我國(guó)私募基... 

【文章來(lái)源】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)北京市211工程院校教育部直屬院校

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【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容提要
Abstract
引言
一、概論
    （一） 私募基金的全球發(fā)展概況
    （二） 我國(guó)學(xué)者對(duì)于私募基金的認(rèn)識(shí)
    （三） 私募基金的界定
    （四） 私募基金與公募基金的區(qū)別
二、私募基金法律規(guī)范比較研究
    （一） 美國(guó)私募基金相關(guān)法律規(guī)范
    （二） 開(kāi)曼群島私募基金相關(guān)法律規(guī)范
三、我國(guó)私募基金的現(xiàn)狀及政策選擇
    （一） 我國(guó)私募基金的產(chǎn)生原因及發(fā)展現(xiàn)狀
        1、我國(guó)私募基金產(chǎn)生的原因
        2、我國(guó)私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀
    （二） 我國(guó)私募基金存在的問(wèn)題
        1、我國(guó)非合法私募基金的法律困境
        2、我國(guó)非合法私募基金對(duì)證券市場(chǎng)的危害
    （三） 我國(guó)私募基金的政策選擇
四、我國(guó)私募基金的立法與監(jiān)管
    （一） 我國(guó)私募基金立法與監(jiān)管的基本原則
        1、借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家立法經(jīng)驗(yàn)的原則
        2、立足中國(guó)實(shí)際、體現(xiàn)中國(guó)特色原則
        3、尊重私募基金特色、鼓勵(lì)金融創(chuàng)新原則
        4、基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則
        5、私募基金當(dāng)事人地位平等原則
    （二） 私募基金的法律關(guān)系分析
        1、私募基金的本質(zhì)是投資基金
        2、投資基金在本質(zhì)上屬于信托
    （三） 我國(guó)私募基金立法與監(jiān)管的主要內(nèi)容
        1、私募基金立法的首要問(wèn)題—厘清公募和私募
        2、私募基金管理人的資格
        3、私募基金的組織形式
        4、統(tǒng)一私募基金的契約或合伙協(xié)議
        5、設(shè)立獨(dú)立的基金托管人
        6、明確私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
        7、建立私募基金備案制度
        8、私募基金的資金來(lái)源
        9、私募基金的信息披露制度
    （四） 我國(guó)私募基金立法的框架性建議
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
后記
詳細(xì)摘要


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中國(guó)私募基金監(jiān)管制度研究[J]. 耿志民.  上海金融. 2006(03)
[2]證券投資基金的法律性質(zhì)[J]. 陳麗蘋.  中國(guó)法學(xué). 2004(03)
[3]私募基金合法化及其對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的影響[J]. 黃東明.  企業(yè)經(jīng)濟(jì). 2002(09)
[4]論我國(guó)發(fā)展私募基金的必要性[J]. 尤光臣.  中國(guó)中小企業(yè). 2002(08)
[5]我國(guó)私募基金存在的問(wèn)題與對(duì)策[J]. 張永春.  經(jīng)濟(jì)師. 2002(07)
[6]關(guān)于私募基金立法的幾點(diǎn)建議[J]. 程信和,蒲夫生.  法商研究(中南政法學(xué)院學(xué)報(bào)). 2002(03)
[7]基金業(yè)立法和基金業(yè)發(fā)展研究報(bào)告[J].   經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較. 2001(03)



本文編號(hào)：3641340