誠信是證券市場的生命線,從本質(zhì)上講證券市場是一個(gè)信用市場,證券市場經(jīng)營、監(jiān)管的都是信用,在我國證券市場上證券供給制度正式實(shí)施保薦制度,所要解決的就是日益突出的證券市場誠信缺失、上市公司不誠信經(jīng)營、中小股東利益受到損害等動(dòng)搖我國證券市場基礎(chǔ)的基本矛盾。基于此點(diǎn),本文從保薦人制度的誠信價(jià)值功能著手,研究對我國證券市場誠信建設(shè)的關(guān)聯(lián)影響,并對其予以立法提出作者自己的觀點(diǎn),全文共分五部分。 第一章在于對保薦制度予以概述和比較研究,探討其誠信價(jià)值。在英國、德國、意大利以及香港的主板市場和和相應(yīng)的創(chuàng)業(yè)板市場都設(shè)置了保薦人制度,只不過主板和創(chuàng)業(yè)板市場的保薦人制度在保薦人資格、保薦對象、保薦職責(zé)方面有一定的差別。加拿大風(fēng)險(xiǎn)市場、香港創(chuàng)業(yè)板市場、英國另類投資市場、德國新市場、法國新市場及意大利新市場等創(chuàng)業(yè)板市場的保薦人制度主要目的是保證創(chuàng)業(yè)板上市公司的質(zhì)量,降低創(chuàng)業(yè)板市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。上述國家保薦人的保薦責(zé)任可分為公司上市保薦責(zé)任、證券交易保薦責(zé)任和信息披露保薦責(zé)任三大業(yè)務(wù)類型,其中上市保薦責(zé)任稱為事前保薦責(zé)任或初始保薦責(zé)任,證券交易保薦責(zé)任和信息披露保薦責(zé)任則稱為事后保薦責(zé)任或持續(xù)保薦責(zé)任。通過對... 

【文章來源】：四川大學(xué)四川省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：58 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
文獻(xiàn)綜述
引言
第一章 保薦人制度和其誠信價(jià)值界定
    第一節(jié) 保薦人制度概述
    第二節(jié) 保薦人制度的比較分析
        一、境外證券市場對“保薦人”的不同稱謂
        二、境外證券市場上市保薦制度的比較
    第三節(jié) 保薦人制度所蘊(yùn)含的誠信價(jià)值
        一、保薦人的保薦責(zé)任
        二、保薦責(zé)任所蘊(yùn)含的誠信價(jià)值
第二章 我國當(dāng)前證券市場的誠信狀況
    第一節(jié) 誠信在民商證券領(lǐng)域中的體現(xiàn)
        一、誠信的源流和特征
        二、誠信在民商證券領(lǐng)域中的體現(xiàn)
    第二節(jié) 我國證券市場誠信缺失的現(xiàn)狀及成因分析
        一、我國證券市場現(xiàn)狀:誠信缺失、欺詐叢生
        二、成因分析
    第三節(jié) 塑造我國證券市場誠信機(jī)制的對策
        一、建立符合市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的現(xiàn)代契約制度
        二、堅(jiān)守證券市場“三公”原則
        三、完善相應(yīng)法律制度和建立可訴渠道
        四、造就獨(dú)立誠信的中介機(jī)構(gòu)
第三章 保薦人制度與我國證券市場誠信度的關(guān)聯(lián)
    第一節(jié) 我國保薦人制度與誠信的“人工”嫁接
    第二節(jié) 我國上市公司誠信經(jīng)營的缺失
        一、信息披露滯后，準(zhǔn)確性較差
        二、關(guān)聯(lián)方資金占用現(xiàn)象較普遍
        三、募集資金投向隨意變更比例較高
        四、部分上市公司高管人員進(jìn)行同業(yè)競爭
        五、擔(dān)保范圍擴(kuò)大，性質(zhì)也在異化
        六、關(guān)聯(lián)交易有“多元化”發(fā)展趨勢
    第三節(jié) 保薦人對上市公司誠信的規(guī)制
        一、督導(dǎo)上市公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)
        二、防止上市公司資金占用和不公允關(guān)聯(lián)交易
        三、督促上市公司依約使用募集資金和監(jiān)督公司高管人員誠信經(jīng)營
        四、有助于發(fā)展具有社會公信力的中介機(jī)構(gòu)督促上市公司誠信經(jīng)營
第四章 制定《保薦人法》的法律分析
    第一節(jié) 我國《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的基本評價(jià)
        一、保薦人對保薦對象責(zé)權(quán)不匹配
        二、保薦人的外在約束監(jiān)督機(jī)制不足
        三、保薦人對保薦對象的持續(xù)督導(dǎo)期間過短
        四、保薦人中保薦代表人與保薦機(jī)構(gòu)的關(guān)系未科學(xué)界定
    第二節(jié) “瓊花事件”對當(dāng)前我國保薦人制度的反思
    第三節(jié) 對保薦人的立法分析
        一、立法的階位
        二、立法的指導(dǎo)思想
    第四節(jié) 《保薦人法》對我國現(xiàn)有保薦制度的完善
        一、進(jìn)一步擴(kuò)大保薦人享有的權(quán)利
        二、保薦人外在監(jiān)督約束機(jī)制的加強(qiáng)
        三、保薦人對上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)行“終身制”
        四、對保薦人的內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定科學(xué)化
結(jié)束語
參考文獻(xiàn)
本人讀研期間科研成果簡介
聲明
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]保薦制度:我國證券市場發(fā)行制度的重要改革[J]. 王之亮.  財(cái)經(jīng)科學(xué). 2004(02)
[2]對證券市場保薦人制度立法問題的分析[J]. 孟鑫.  內(nèi)蒙古社會科學(xué)(漢文版). 2004(01)



本文編號：3450395